安信證券官網(wǎng)（東方龍基金）

繼國盛證券分析師劉富兵因用“玄學”編撰研究報告被處罰后，又一名證券分析師因做起了“算命先生”而接受處罰。

紅星資本局3月11日注意到，深圳證監(jiān)局發(fā)布了對安信證券分析師陳南鵬采取監(jiān)管談話措施的決定。經(jīng)查，陳南鵬制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉(zhuǎn)發(fā)并對外傳播，相關預測對行業(yè)、市場的評論意見不審慎，將股票根據(jù)五行屬性分類進行分析，投資建議不具有合理依據(jù)。

同時，深圳證監(jiān)局對安信證券汕頭分公司采取出具警示函措施的決定。

紅星資本局11日下午撥打了安信證券的電話，該公司一名工作人員以“不清楚”為由掛斷了電話。11日晚間，安信證券就此事回應表示，公司高度重視，召集相關部門及時啟動業(yè)務自查及問責措施，責令該人員立即整改并對其采取了暫停展業(yè)、服務產(chǎn)品下架等處罰措施。同時，安信證券主動向監(jiān)管部門匯報，后續(xù)公司將引以為戒，持續(xù)完善相關內(nèi)控管理，并全面梳理投資顧問管理工作機制，進一步加強投顧人員的日常合規(guī)督導、培訓及監(jiān)控，確保公司業(yè)務合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。

安信證券 圖據(jù)視覺中國

安信證券首席投顧運用風水預測股市

3月11日，紅星資本局在安信證券的微信公眾號及公司官網(wǎng)上并未找到上述報告。不過，在各大網(wǎng)絡平臺中只要輸入“仁者無敵 股市預測”的關鍵詞，均能查到《仁者無敵-2022中國股市預測》的原文。

紅星資本局發(fā)現(xiàn)，這篇以風水玄學理論預測中國股市走勢的研報，由安信證券首席投顧陳南鵬撰寫。

對于今年中國股市整體走勢的預測，陳南鵬認為：第一，今年壬寅年處于中國股市五年大牛市的開端，2023癸卯年到2027丁未年間為長達五年的牛市；第二，就今年的股市，黃金、房地產(chǎn)行業(yè)會受壓制；第三，看好木、水、火等屬性的行業(yè)，具體包括酒水、銀行、貨幣數(shù)字、機械、文化創(chuàng)意等行業(yè)。

報告截圖

紅星資本局登錄中國證券業(yè)協(xié)會查閱發(fā)現(xiàn)，陳南鵬目前在安信證券執(zhí)業(yè)，其崗位為證券投資咨詢（投資顧問），登記日期為“2011年2月16日”。這也就意味著，陳南鵬在證券行業(yè)已經(jīng)工作了10多年了，可謂是行業(yè)的老人了。

那么，陳南鵬為何會運用風水預測股市呢？紅星資本局曾致電安信證券汕頭分公司，但該公司員工以“陳南鵬不方便為由”婉拒了采訪。

鑒于此，證監(jiān)會深圳證監(jiān)局在3月3日發(fā)布了兩份行政監(jiān)管措施決定書。

其中，陳南鵬因制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉(zhuǎn)發(fā)并對外傳播，相關預測對行業(yè)、市場的評論意見不審慎，將股票根據(jù)五行屬性分類進行分析，投資建議不具有合理依據(jù)。深圳證監(jiān)局認為，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等相關決定，該局決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并請其攜帶有效的身份證件到該局接受監(jiān)管談話。

個人處罰

與此同時，安信證券股份有限公司汕頭分公司也被采取監(jiān)管措施。

決定書指出，該公司未嚴格根據(jù)內(nèi)部制度要求對微信群消息進行監(jiān)控管理，未對投資顧問相關執(zhí)業(yè)行為進行有效管控，上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》等相關規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公司處罰

官網(wǎng)顯示，安信證券成立于2006年8月，總部設于深圳，在北京、上海、廣州、汕頭、佛山等地設立47家分公司，在27個省級行政區(qū)設有326家證券營業(yè)部。國投資本（600061.SH）日前披露的子公司安信證券2021年度未經(jīng)審計財務報表顯示，安信證券2021年合并口徑營業(yè)總收入為123.39億元，同比增長5.02%；合并口徑歸屬于母公司所有者的凈利潤為42.62億元，同比增長21.29%。

律師建議對涉事分析師加大懲罰力度

其實，這已經(jīng)不是證券分析師第一次因為通過風水、玄學編撰報告而受處罰的了。

紅星資本局注意到，去年10月18日，一份名為《天干地支在擇時中的應用初探》的“玄學研報”刷屏網(wǎng)絡。這份報告將天干地支理論應用于A股走勢的預測中，而從傳出的PPT上的LOGO來看，該報告由國盛證券發(fā)布。當時，國盛證券研究院相關負責人回應稱：“該PPT只是研究員私下自己做的東西，并沒有通過公司的渠道對外正式發(fā)布，并非國盛證券研究所正式對外發(fā)布的證券研究報告?！?/p>

去年12月30日，江西證監(jiān)局對外發(fā)布決定書指出，經(jīng)查，國盛證券分析師劉富兵制作并發(fā)布的《天干地支在擇時中的應用初探》存在以下問題：一是該研報未按法規(guī)要求制作，未向國盛證券申請入庫、審核、發(fā)布，私下交流外傳，導致該研究報告被媒體廣泛轉(zhuǎn)載，致使該報告事實上被發(fā)布；二是未經(jīng)國盛證券審核，未進行登記、備案，將研究報告提供給特定第三方，未公平對待發(fā)布對象；三是利用天干地支紀歷分析股票市場走勢，研究方法不專業(yè)審慎，研究結(jié)論不客觀科學。

當時，江西證監(jiān)局決定對劉富兵采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施；同時，國盛證券也被江西證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

陜西恒達律師事務所高級合伙人、知名公益律師趙良善指出，根據(jù)相關監(jiān)管規(guī)定，發(fā)布證券研究報告的證券公司應當“遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突”、“建立健全業(yè)務管理制度，對發(fā)布證券研究報告行為及相關人員實行集中統(tǒng)一管理”、“做好證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查”，署名的證券分析師應當“保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論具有合理依據(jù)”。

“股民不能相信通過風水玄學編撰的研究報告，因為此類研究報告不具有客觀性、科學性。”在趙良善看來，除了涉事分析師監(jiān)管談話外，還可對其采取出具警示函的監(jiān)管措施，從而加大懲罰力度。

紅星新聞記者 李偉銘 李晨

責編 任志江

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