證券周報（湘電股份）

監(jiān)管要聞

證監(jiān)會、國資委、全國工商聯發(fā)文支持機構配置權益資產

4月11日，《證監(jiān)會國資委全國工商聯關于進一步支持上市公司健康發(fā)展的通知》（以下簡稱《通知》）發(fā)布?！锻ㄖ饭膭詈椭С稚绫！B(yǎng)老金、信托、保險和理財機構將更多資金配置于權益類資產，增加資本市場投資，特別是優(yōu)質上市公司的股票投資。

近年來，上市公司持續(xù)提升發(fā)展質量，為經濟高質量發(fā)展提供有力支撐，但在當前復雜形勢下，上市公司經營發(fā)展面臨新的考驗。為此，《通知》從“營造良好發(fā)展環(huán)境，穩(wěn)定企業(yè)預期”“增進價值回歸，穩(wěn)定投資者預期”和“各部門積極履職，共同促進市場穩(wěn)定”三個方面作了具體安排。

證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨業(yè)數據模型 第4部分:基金公司邏輯模型》等4項金融行業(yè)標準

4月15日，證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨業(yè)數據模型 第4部分:基金公司邏輯模型》《碳金融產品》《面向老年人的證券期貨業(yè)移動互聯網應用程序設計規(guī)范》《面向老年人的證券期貨業(yè)移動互聯網應用程序設計檢測規(guī)范》4項金融行業(yè)標準，自公布之日起施行。

其中，《面向老年人的證券期貨業(yè)移動互聯網應用程序設計規(guī)范》標準針對老年人使用證券期貨業(yè)移動互聯網應用程序面臨的困難，結合業(yè)務特點和實際情況，給出了行業(yè)移動互聯網應用程序的設計原則和要求，明確界定使用的語言文字庫、屏幕顯示、界面設計、業(yè)務場景設計等相關要求，有利于促進老年人更加便利、安全使用行業(yè)機構移動互聯網應用程序服務。

證監(jiān)會進一步完善問責制度機制

4月15日，證監(jiān)會發(fā)布《關于修改〈中國證監(jiān)會派出機構監(jiān)管職責規(guī)定〉的決定(征求意見稿)》。關于問責情形，征求意見稿明確對以下四種情形應當予以問責：一是在重大原則問題上未能同***保持一致，貫徹落實黨的路線方針政策和執(zhí)行***重大決策部署不力，落實中國證監(jiān)會黨委工作部署及重點任務安排不力；二是該發(fā)現的重大風險問題沒有發(fā)現，發(fā)現重大風險問題不報告不處置；三是履行管理、監(jiān)督職責不力，致使職責范圍內發(fā)生重大事故或者其他嚴重事件；四是其他按照規(guī)定應當問責的失職失責情形。

證監(jiān)會發(fā)布《上市公司投資者關系管理工作指引》

4月15日，證監(jiān)會發(fā)布《上市公司投資者關系管理工作指引》，自2022年5月15日起施行?！吨敢饭?2條，由總則、投資者關系管理的內容和方式、組織與實施、附則等內容組成，主要包括：一是進一步明確投資者關系管理的定義、適用范圍和原則。二是進一步增加和豐富投資者關系管理的內容及方式，同時對近年來實踐中的良好做法予以固化。三是進一步明確上市公司投資者關系管理的組織和實施，同時強化對上市公司的約束。

中國證券業(yè)協會擬修訂自律措施實施辦法

4月12日，中證協擬對《中國證券業(yè)協會自律措施實施辦法》《中國證券業(yè)協會自律處分委員會辦案規(guī)程》進行修訂，并于近期向券商征求意見。主要修訂內容方面，此次修訂調整了部分自律措施。征求意見稿顯示，中證協自律措施分為自律管理措施和紀律處分兩大類。本次修訂在遵守上位法的前提下，立足中證協自律管理的特點，堅持和強調自律措施的市場約束功能。

監(jiān)管動態(tài)

上市公司

新綸新材（002341.SZ）：控股股東侯毅收到刑事判決書

4月14日，新綸新材公告，控股股東侯毅收到刑事判決書，因犯違規(guī)披露重要信息罪，判處有期徒刑一年六個月，緩刑三年，并處罰金人民幣一百萬元；侯毅及相關當事人均已經辭去公司高級管理人員職務。公告同日，新綸新材董事長兼總裁廖垚及其控制的企業(yè)上元資本擬增持不低于 2000萬元；董事兼常務副總裁李靖彬擬增持不低于15萬元。

*ST邦訊（300312.SZ）：信披不準確等，公司及實控人收警示函

4月13日，邦訊技術股份有限公司發(fā)布公告稱，公司及實際控制人張慶文于12日收到中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局出具的《關于對邦訊技術股份有限公司、張慶文采取出具警示函措施的決定》。

警示函稱，經查，邦訊技術股份有限公司2022年1月6日發(fā)布的《關于部分債務獲得豁免的公告》中關于“鐘緒強不附帶任何條件豁免邦訊技術的相關責任”的相關信息披露不準確、不完整。后續(xù)未及時公告與鐘緒強的爭議，相關信息披露不及時。

雙鴿集團：未按規(guī)定及時停止減持濟民醫(yī)療(603222.SH)股份，公司及其一致行動人收警示函

4月15日，浙江證監(jiān)局對雙鴿集團有限公司及其一致行動人張雪琴出具警示函。警示函稱，經查，他們作為濟民醫(yī)療的控股股東及其一致行動人，在2020年7月9日至2021年9月15日期間，經被動稀釋和主動減持公司股份，累計變動股份占公司總股本的8.43%。直至2021年9月18日，才披露簡式權益變動報告書。未按規(guī)定及時停止減持并披露簡式權益變動報告書。

天音控股(000829.SZ)：信息披露不及時、不準確、不完整，收警示函

4月14日，江西證監(jiān)局對天音控股、黃紹文、劉彥、孫海龍出具警示函。

經查，江西證監(jiān)局發(fā)現公司在2021年9月11日披露的公告中未充分披露具體交易標的、交易對方等可能對股價產生重大影響的具體信息，導致相關信息披露不及時、不準確、不完整。

當代文體(600136.SH)：存貨類會計政策披露不完整、不真實，收警示函

4月14日，湖北證監(jiān)局對武漢當代明誠文化體育集團股份有限公司出具警示函。

湖北證監(jiān)局在檢查中發(fā)現，該公司存在以下違規(guī)事實：資產受限情況披露不完整、商譽減值信息披露不完整、存貨類會計政策披露不完整、不真實。

湘潭電化(002125.SZ)：董事配偶短線交易公司股票，收警示函

4月15日，湖南證監(jiān)局對張浩舟出具警示函。警示函稱，經查，張浩舟作為湘潭電化董事，其配偶王娟于2022年2月16日買入公司股票8200股，成交金額93070元，又于2022年2月24日賣出公司股票8200股，成交金額108814元，上述行為構成短線交易。

福能東方(300173.SZ)：貿易業(yè)務收入確認存在差錯，公司及相關人員收警示函

4月14日，廣東證監(jiān)局對福能東方裝備科技股份有限公司、郭景松、王貴銀、陳武、陳剛、胡炳明、朱紅強出具警示函。

經查，公司存在以下違規(guī)問題：一、貿易業(yè)務收入確認存在差錯。福能東方2019年、2020年通過將應采取凈額法確認收入的貿易業(yè)務按總額法確認收入的方式，分別虛增營業(yè)收入21588852.08元、130314689.64元，虛增營業(yè)收入金額分別占2019年、2020年年報披露營業(yè)收入的比例為7.86%、17.62%。二、內控自我評價報告披露不準確。三、重大事項未及時履行審議及披露程序。

明陽智能（601615.SH）：時任董事違規(guī)買入公司股票，收警示函

4月14日，廣東證監(jiān)局對王金發(fā)采取出具警示函措施的決定。

經查，王金發(fā)于2017年3月起擔任明陽智慧能源集團股份有限公司（以下簡稱明陽智能或公司）董事并于2017年5月開始擔任公司首席行政官。2021年9月8日，王金發(fā)通過二級市場賣出明陽智能股票60000股，成交均價23.6元/股，成交金額141.6萬元；當日又買入10000股，買入均價23.1元/股，成交金額23.1萬元。

王金發(fā)作為明陽智能的董事兼高級管理人員，在賣出明陽智能股票后六個月內買入，有關行為違反了《證券法》第四十四條的相關規(guī)定。

證券公司

太平洋證券：APP“頂風作案”，違規(guī)收集、“出賣”個人信息被點名

4月初，云南省通信管理局發(fā)布了關于侵害用戶權益App的整改通知。

在云南省通信管理局發(fā)布的9款App中，上市券商太平洋證券旗下App上榜。此款APP應用名稱為“太?！?，應用開發(fā)者為太平洋證券股份有限公司，應用來源為小米商店，檢測版本號為4.0.2，存在的問題有：未明示收集使用個人信息的目的、方式和范圍；未經用戶同意收集使用個人信息；違反必要原則，收集與其提供的服務無關的個人信息；未經同意向他人提供個人信息。

中金公司：資產管理部執(zhí)行負責人被監(jiān)管談話

4月14日，據北京證監(jiān)局網站消息，北京證監(jiān)局對中國國際金融股份有限公司資產管理部執(zhí)行負責人馮平采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

經查，中國國際金融股份有限公司存在以下問題：一是存在對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術不一致的情況。二是使用成本法對私募資管計劃中部分資產進行估值。

廣發(fā)證券：一營業(yè)部員工為客戶間融資提供中介便利，收警示函

4月15日，福建證監(jiān)局決定對廣發(fā)證券股份有限公司泉州溫陵路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

福建證監(jiān)局表示，經查，溫陵路營業(yè)部個別員工存在為客戶之間的融資提供中介便利的違規(guī)行為，反映出溫陵路營業(yè)部合規(guī)管理不到位，未能嚴格規(guī)范工作人員的執(zhí)業(yè)行為。

基金/投資公司

千億環(huán)球：未完成備案手續(xù)、違規(guī)募資，收警示函

4月15日，深圳證監(jiān)局對深圳千億環(huán)球基金管理有限公司出具警示函。

經查，公司在從事私募基金業(yè)務活動中，存在私募基金產品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協會辦理完成備案手續(xù)、向投資于單只私募基金的金額低于100萬元的投資者募集資金的情形，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

前海君創(chuàng)：從事私募基金業(yè)務兩項違規(guī)，收警示函

4月15日，深圳證監(jiān)局對深圳前海君創(chuàng)資產管理有限公司出具警示函。

經查，公司在從事私募基金業(yè)務活動中，存在未按規(guī)定向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金、未妥善保存私募基金投資者適當性管理方面材料的情形，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

協同創(chuàng)新：私募基金產品募集完成后未備案，收警示函

4月15日，深圳證監(jiān)局對協同創(chuàng)新基金管理有限公司出具警示函。

經查，公司在從事私募基金業(yè)務活動中，存在私募基金產品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協會辦理完成備案手續(xù)的情形，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

兆澤利豐：未妥善保管私募基金信息披露材料等情形，收警示函

4月15日，深圳證監(jiān)局對深圳市兆澤利豐投資管理有限公司出具警示函。

經查，公司在從事私募基金業(yè)務活動中，存在未采取問卷調查等方式對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未妥善保管私募基金信息披露材料等情形，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中國農業(yè)銀行股份有限公司重慶市分行：基金銷售業(yè)務合格投資者認定不合規(guī)，收警示函

4月15日，重慶證監(jiān)局對中國農業(yè)銀行股份有限公司重慶市分行出具警示函。

經查，重慶證監(jiān)局發(fā)現該行在進行基金銷售業(yè)務合格投資者認定時，僅要求申請人自行承諾符合合格投資者認定標準，未核驗投資者資產證明、收入證明或者納稅憑證等材料。重慶證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中國郵政儲蓄銀行股份有限公司重慶分行：未取得基金從業(yè)資格的人員推介基金產品，收警示函

4月15日，重慶證監(jiān)局對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司重慶分行出具警示函。

經查，重慶證監(jiān)局發(fā)現該銀行存在個別未取得基金從業(yè)資格的人員向客戶宣傳推介基金產品的情況。重慶證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

更多內容請下載21財經APP

免責聲明
?????????? 本站所有信息均來自互聯網搜集
1.與產品相關信息的真實性準確性均由發(fā)布單位及個人負責，
2.拒絕任何人以任何形式在本站發(fā)表與中華人民共和國法律相抵觸的言論
3.請大家仔細辨認！并不代表本站觀點,本站對此不承擔任何相關法律責任！
4.如果發(fā)現本網站有任何文章侵犯你的權益,請立刻聯系本站站長[QQ:775191930]，通知給予刪除