第一創(chuàng)業(yè)證券官網(wǎng)（300240）

證券代碼：002797 證券簡稱：第一創(chuàng)業(yè) 公告編號：2022-017

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況

（一）日常關(guān)聯(lián)交易概述

根據(jù)《中華人民共和國公司法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《企業(yè)會計準(zhǔn)則第36號——關(guān)聯(lián)方披露》等有關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則以及《第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司公司章程》《第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》（以下簡稱“《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》”）等公司制度的有關(guān)規(guī)定，第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）對2021年度關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行匯總，并參照公司以往關(guān)聯(lián)交易的開展情況，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需要，對公司及控股子公司與公司關(guān)聯(lián)人2022年度以及2023年1月1日至公司2022年度股東大會召開前可能發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行預(yù)計。

公司于2022年3月25日召開的第四屆董事會第六次會議審議通過了《關(guān)于公司2021年度關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況及預(yù)計公司2022年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》，對本議案進(jìn)行表決時，涉及的關(guān)聯(lián)董事回避了表決，具體表決情況如下：

1、預(yù)計與首創(chuàng)集團(tuán)及其一致行動人發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易

表決結(jié)果：十票同意，零票反對，零票棄權(quán)。關(guān)聯(lián)董事鄧文斌、楊維彬、徐建回避了該事項(xiàng)的表決，亦未代理其他董事行使表決權(quán)。

2、預(yù)計與華熙昕宇及其一致行動人發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易

表決結(jié)果：十三票同意，零票反對，零票棄權(quán)。

3、預(yù)計與銀華基金管理股份有限公司及其合并報表范圍內(nèi)子公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易

表決結(jié)果：十二票同意，零票反對，零票棄權(quán)。關(guān)聯(lián)董事王芳回避了該事項(xiàng)的表決，亦未代理其他董事行使表決權(quán)。

4、預(yù)計與其他關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易

在審議公司與其他關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易時，公司全體董事回避表決，因非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足三人，本議項(xiàng)直接提交股東大會審議。

議案尚需提交公司股東大會審議批準(zhǔn)，股東大會對本議案進(jìn)行逐項(xiàng)表決時，關(guān)聯(lián)股東需相應(yīng)的回避表決。

（二）預(yù)計日常關(guān)聯(lián)交易類別和金額

單位：元

（三）2021年度關(guān)聯(lián)交易實(shí)際執(zhí)行情況

2021年，公司發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易未超出公司股東大會批準(zhǔn)的預(yù)計2021年度日常關(guān)聯(lián)交易的范圍，公司發(fā)生的偶發(fā)關(guān)聯(lián)交易均遵照《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》履行相應(yīng)審批程序。具體情況如下：

1、2021年日常關(guān)聯(lián)交易

單位：元

注：上述表格尾數(shù)差異為四舍五入原因所致。

2、其他關(guān)聯(lián)交易情況

（1）公司向金磚一創(chuàng)（廈門）智能制造產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、珠海一創(chuàng)創(chuàng)新科股權(quán)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳市鯤鵬一創(chuàng)私募股權(quán)投資管理有限公司、深圳元山私募股權(quán)投資管理有限公司、廣東晟創(chuàng)私募股權(quán)投資基金管理有限公司收取管理費(fèi)或綜合服務(wù)費(fèi)，2021年度確認(rèn)收入13,542,182.31元。

（2）公司2021年向北京天達(dá)共和律師事務(wù)所支付律師費(fèi)50,000.00元（含稅）。

（3）公司2021年向首創(chuàng)置業(yè)有限公司支付租賃押金并預(yù)付租金（含稅）合計4,650,796.90元。

二、關(guān)聯(lián)人介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系

1、關(guān)聯(lián)人的基本情況

（1）北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司（簡稱“首創(chuàng)集團(tuán)”）

首創(chuàng)集團(tuán)注冊資本為330,000萬元，法定代表人為賀江川，住所為北京市西城區(qū)車公莊大街21號2號樓一層。首創(chuàng)集團(tuán)的主要業(yè)務(wù)為環(huán)保產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、房地產(chǎn)開發(fā)和金融服務(wù)等。截至2021年12月31日，首創(chuàng)集團(tuán)總資產(chǎn)4,102.26億元，凈資產(chǎn)885.95億元，營業(yè)收入643.38億元，凈利潤23.86億元（為合并口徑數(shù)據(jù)且未經(jīng)審計）。經(jīng)查詢，首創(chuàng)集團(tuán)不是失信被執(zhí)行人。

截至2021年末，首創(chuàng)集團(tuán)持有公司12.72%的股份，為公司第一大股東。

（2）華熙昕宇投資有限公司（簡稱“華熙昕宇”）

華熙昕宇注冊資本為90,000萬元，法定代表人為趙燕，住所為北京市密云區(qū)馮家峪鎮(zhèn)政府南文化中心院內(nèi)115室。華熙昕宇的主要業(yè)務(wù)為項(xiàng)目投資、投資管理、投資咨詢、企業(yè)管理咨詢等。截至2021年12月31日，華熙昕宇總資產(chǎn)772,396.39萬元，凈資產(chǎn)428,297.28萬元，營業(yè)收入117.42萬元，投資收益41,304.55萬元，凈利潤31,443.36萬元（為母公司口徑數(shù)據(jù)且未經(jīng)審計）。經(jīng)查詢，華熙昕宇不是失信被執(zhí)行人。

截至2021年末，華熙昕宇持有公司6.72%的股份，為公司第二大股東。

（3）銀華基金管理股份有限公司（簡稱“銀華基金”）

銀華基金注冊資本為22,220萬元，法定代表人為王珠林，住所為深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈19層。銀華基金的主要業(yè)務(wù)為基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理等。截至2021年12月31日，銀華基金總資產(chǎn)655,844.15萬元，凈資產(chǎn)366,789.49萬元，營業(yè)總收入398,557.85萬元，投資收益7,144.52萬元，凈利潤92,229.54萬元（為合并口徑數(shù)據(jù)且經(jīng)信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計）。經(jīng)查詢，銀華基金不是失信被執(zhí)行人。

截至2021年末，公司持有銀華基金26.10%的股權(quán)。

（4）其他關(guān)聯(lián)人

其他關(guān)聯(lián)人是指，根據(jù)《上市規(guī)則》第6.3.3條，以及《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》第五條、第六條、第七條規(guī)定的，除上述第1項(xiàng)至第3項(xiàng)關(guān)聯(lián)人以外，公司的其他關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人。

2、與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系

（1）首創(chuàng)集團(tuán)、華熙昕宇均為持有公司5%以上股份的股東，符合《上市規(guī)則》6.3.3條第（三）款規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系情形。

（2）銀華基金是公司的參股公司，公司董事兼總裁王芳女士任銀華基金董事，符合《上市規(guī)則》第6.3.3條第（四）款規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系情形。

（3）其他關(guān)聯(lián)人符合《上市規(guī)則》第6.3.3條，以及《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》第五條、第六條、第七條規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系情形。

3、履約能力分析

預(yù)計與公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的關(guān)聯(lián)人生產(chǎn)經(jīng)營正常、財務(wù)狀況良好，且過往的交易均能正常履約，各關(guān)聯(lián)人具備良好的履約能力。

三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容

1、關(guān)聯(lián)交易的定價原則和依據(jù)

公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易將遵循平等、自愿原則，參照市場水平，由交易雙方協(xié)商定價。

2、關(guān)聯(lián)交易協(xié)議簽署情況

在公司本次預(yù)計的日常關(guān)聯(lián)交易范圍內(nèi)，當(dāng)關(guān)聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生時，將另行簽署相關(guān)協(xié)議。

四、交易的目的和對公司的影響

1、上述關(guān)聯(lián)交易均屬于公司正常業(yè)務(wù)運(yùn)營，有助于公司業(yè)務(wù)的開展，并將為公司帶來合理的收益；

2、上述關(guān)聯(lián)交易將遵循平等、自愿原則，參照市場水平，由交易雙方協(xié)商定價，不存在損害公司利益及中小股東合法權(quán)益的情形；

3、上述關(guān)聯(lián)交易不影響公司的獨(dú)立性，公司主要業(yè)務(wù)不會因上述關(guān)聯(lián)交易而對關(guān)聯(lián)人形成依賴。

五、獨(dú)立董事事前認(rèn)可情況和發(fā)表的獨(dú)立意見

公司獨(dú)立董事就本事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見，詳情請查閱公司同日在深圳證券交易所網(wǎng)站（http://www.szse.cn/）上登載的《獨(dú)立董事關(guān)于公司2021年度關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況及預(yù)計公司2022年度日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見》《獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會第六次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

六、備查文件

1、經(jīng)與會董事簽字并加蓋董事會印章的公司第四屆董事會第六次會議決議；

2、獨(dú)立董事關(guān)于公司2021年度關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況及預(yù)計公司2022年度日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見；

3、獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會第六次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。

特此公告。

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司董事會

證券代碼：002797 證券簡稱：第一創(chuàng)業(yè) 公告編號：2022-019

關(guān)于續(xù)聘2022年度會計師事務(wù)所的公告

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年3月25日召開的第四屆董事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于續(xù)聘公司2022年度會計師事務(wù)所的議案》。本事項(xiàng)尚需提交公司股東大會審議，現(xiàn)將具體情況公告如下：

一、擬續(xù)聘會計師事務(wù)所的基本情況

（一）機(jī)構(gòu)信息

1、基本信息

立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“立信”）于1927年在上海創(chuàng)建，1986年復(fù)辦，2010年成為全國首家完成改制的特殊普通合伙制會計師事務(wù)所，注冊地址為上海市，首席合伙人為朱建弟先生。立信是國際會計網(wǎng)絡(luò)BDO的成員所，長期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，新證券法實(shí)施前具有證券、期貨業(yè)務(wù)許可證，具有H股審計資格，并已向美國公眾公司會計監(jiān)督委員會（PCAOB）注冊登記。

截至2021年末，立信擁有合伙人252名、注冊會計師2,276名、從業(yè)人員總數(shù)9,697名，簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計報告的注冊會計師人數(shù)707名。

2020年度立信業(yè)務(wù)收入（經(jīng)審計）41.06億元，其中審計業(yè)務(wù)收入34.31億元，證券業(yè)務(wù)收入13.57億元。

2020年度立信為587家上市公司提供年報審計服務(wù)，審計收費(fèi)7.19億元，同行業(yè)上市公司審計客戶10家。

2、投資者保護(hù)能力

截至2021年末，立信已提取職業(yè)風(fēng)險基金1.29億元，購買的職業(yè)保險累計賠償限額為12.50億元，相關(guān)職業(yè)保險能夠覆蓋因?qū)徲嬍?dǎo)致的民事賠償責(zé)任。職業(yè)風(fēng)險基金計提與職業(yè)保險購買符合法律法規(guī)及相關(guān)制度的規(guī)定。

3、誠信記錄

據(jù)立信提供的信息，立信近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰1次、監(jiān)督管理措施24次、自律監(jiān)管措施0次和紀(jì)律處分2次，涉及從業(yè)人員63名。

（二）項(xiàng)目信息

1、基本信息

（1）項(xiàng)目合伙人近三年從業(yè)情況

姓名：王斌

（2）簽字注冊會計師近三年從業(yè)情況

姓名：倪一琳

（3）質(zhì)量控制復(fù)核人近三年從業(yè)情況

姓名：趙敏

2、項(xiàng)目組成員獨(dú)立性和誠信記錄情況

項(xiàng)目合伙人、簽字注冊會計師和質(zhì)量控制復(fù)核人不存在違反《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》對獨(dú)立性要求的情形。

上述人員過去三年沒有不良記錄。

3、審計收費(fèi)

審計費(fèi)用定價原則主要基于專業(yè)服務(wù)所承擔(dān)的責(zé)任和需投入專業(yè)技術(shù)的程度，綜合考慮參與工作員工的經(jīng)驗(yàn)和級別相應(yīng)的收費(fèi)率以及投入的工作時間等因素定價。

公司2022年度審計費(fèi)用合計不超過人民幣85萬元，較上一期審計費(fèi)用增加18%。其中財務(wù)報表審計費(fèi)用不超過人民幣67萬元，內(nèi)部控制審計費(fèi)用不超過人民幣18萬元。

三、擬續(xù)聘會計師事務(wù)所履行的程序

（一）審計委員會履職情況

公司于2022年3月15日召開的第四屆董事會審計委員會2022年第一次會議審議通過了《關(guān)于續(xù)聘公司2022年度會計師事務(wù)所的議案》。審計委員會對立信的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力等方面進(jìn)行了審查。審計委員會認(rèn)為，2021年度，立信在執(zhí)業(yè)過程中，能夠堅(jiān)持獨(dú)立審計原則，客觀、公正地反映公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果，切實(shí)履行了審計機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的職責(zé)，具備足夠的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力，能夠較好地滿足公司審計工作的要求。審計委員會同意續(xù)聘立信為公司2022年度的審計機(jī)構(gòu)，同意將該項(xiàng)議案提交公司董事會審議，并在董事會審議通過后提交股東大會審議。

（二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和獨(dú)立意見

公司獨(dú)立董事對本事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見及獨(dú)立意見，詳情請查閱公司同日在深圳證券交易所網(wǎng)站（http://www.szse.cn/）上登載的《獨(dú)立董事關(guān)于續(xù)聘公司2022年度會計師事務(wù)所事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見》《獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會第六次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

（三）董事會對議案審議和表決情況

公司第四屆董事會第六次會議以十三票同意，零票反對，零票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于續(xù)聘公司2022年度會計師事務(wù)所的議案》。

（四）生效日期

本次續(xù)聘會計師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

備查文件：

2、第四屆董事會審計委員會關(guān)于續(xù)聘公司2022年度會計師事務(wù)所的審核意見；

3、獨(dú)立董事關(guān)于續(xù)聘公司2022年度會計師事務(wù)所事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見、獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會第六次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

4、立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）關(guān)于其基本情況的說明（含營業(yè)執(zhí)照、擬簽字注冊會計師身份證及執(zhí)業(yè)證書、主要負(fù)責(zé)人及監(jiān)管業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息）。

董事會

二二二年三月二十九日

證券代碼：002797 證券簡稱：第一創(chuàng)業(yè) 公告編號：2022-015

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

2021年年度報告摘要

一、重要提示

本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營成果、財務(wù)狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)阶C監(jiān)會指定媒體仔細(xì)閱讀年度報告全文。

本報告已經(jīng)公司第四屆董事會第六次會議審議通過，公司全體董事均出席了審議本報告的董事會會議。

非標(biāo)準(zhǔn)審計意見提示

董事會審議的報告期普通股利潤分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

√ 適用

是否以公積金轉(zhuǎn)增股本

經(jīng)本次董事會審議通過的公司2021年度利潤分配方案為：以現(xiàn)有總股本4,202,400,000股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.40元（含稅），不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。

董事會決議通過的本報告期優(yōu)先股利潤分配預(yù)案

√ 不適用

二、公司基本情況

1、公司簡介

2、報告期主要業(yè)務(wù)

（1）公司所從事的主要業(yè)務(wù)及經(jīng)營模式

本公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的綜合類證券公司，公司證券業(yè)務(wù)牌照較為齊全。公司及下屬子公司主要為機(jī)構(gòu)客戶、個人客戶提供綜合金融產(chǎn)品和服務(wù)，從事的主要業(yè)務(wù)如下：

① 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

母公司主要從事集合資產(chǎn)管理、單一資產(chǎn)管理和專項(xiàng)資產(chǎn)管理等券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；公司通過控股子公司創(chuàng)金合信從事公募基金和特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

② 固定收益業(yè)務(wù)

公司固定收益業(yè)務(wù)主要分為承銷銷售業(yè)務(wù)和投資交易業(yè)務(wù)。承銷銷售業(yè)務(wù)是指銷售各類固定收益產(chǎn)品，包括但不限于國債、地方政府債、政策性金融債、同業(yè)存單、其他金融債、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券等；投資交易業(yè)務(wù)是指公司以自有資金，通過證券市場買賣固定收益類產(chǎn)品、類固定收益類產(chǎn)品、固定收益衍生品等獲取投資收益的業(yè)務(wù)。

③ 投資銀行業(yè)務(wù)

公司通過全資子公司一創(chuàng)投行從事投資銀行業(yè)務(wù)，主要包括股權(quán)融資、債權(quán)及結(jié)構(gòu)化融資、新三板推薦掛牌以及相關(guān)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。

④ 證券經(jīng)紀(jì)及信用業(yè)務(wù)

公司向客戶提供證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、融資融券、金融產(chǎn)品銷售、股票質(zhì)押式回購等多樣化金融服務(wù)。公司通過全資子公司一創(chuàng)期貨從事期貨業(yè)務(wù)，主要包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢等業(yè)務(wù)。

⑤ 私募股權(quán)基金管理及另類投資業(yè)務(wù)

公司通過全資子公司一創(chuàng)投資從事私募基金管理業(yè)務(wù)，設(shè)立和管理私募股權(quán)投資基金；通過全資子公司創(chuàng)新資本從事另類投資業(yè)務(wù)，使用自有資金對非上市公司進(jìn)行股權(quán)投資。

⑥ 自營投資及交易業(yè)務(wù)

公司自營投資及交易業(yè)務(wù)主要為權(quán)益類證券投資、權(quán)益類衍生品多策略投資以及新三板做市業(yè)務(wù)。

（2）行業(yè)競爭格局及發(fā)展趨勢

隨著資本市場全面深化改革積極推進(jìn)，注冊制改革打破了企業(yè)盈利性要求的藩籬，開啟了資本市場的新征程。監(jiān)管扶優(yōu)限劣，雙向開放提速，眾多實(shí)力對手進(jìn)入，證券行業(yè)發(fā)展加速分化，行業(yè)集中度逐步提升，差異化競爭格局初步顯現(xiàn)。

一是，頭部證券公司依托資本實(shí)力、客戶基礎(chǔ)和品牌影響力逐漸向綜合型全能投行發(fā)展，逐漸形成集中的市場格局，馬太效應(yīng)加??；二是，中小證券公司根據(jù)自身資源稟賦，打造專業(yè)化精品證券公司，爭奪細(xì)分市場；三是，外資證券公司的介入加劇行業(yè)競爭，同時將倒逼行業(yè)盈利模式轉(zhuǎn)變，加快國內(nèi)證券公司向現(xiàn)代化投行轉(zhuǎn)型；四是，金融科技興起，助推證券公司業(yè)務(wù)升級，云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等新興技術(shù)將成為證券公司實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、提升獲客能力和經(jīng)營效率的重要驅(qū)動因素。

在開辟經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展穩(wěn)健前行的道路上，資本市場“助推器”的重要作用將會進(jìn)一步凸顯。證券公司作為資本市場的重要參與者和連接投融資兩端的重要橋梁，肩負(fù)提升社會直接融資比重、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)國家戰(zhàn)略等重要任務(wù)，必將迎來歷史性的發(fā)展機(jī)遇。

（3）公司市場地位、主要業(yè)績驅(qū)動因素及業(yè)績變化

公司特色鮮明，經(jīng)營資質(zhì)較為齊全，具有較好的業(yè)務(wù)發(fā)展基礎(chǔ)。公司穩(wěn)健經(jīng)營，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)及信用業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展。

2021年，公司品牌知名度進(jìn)一步提升，榮獲全國銀行間同業(yè)拆借中心“2020年度銀行間本幣市場活躍交易商”“2020年度銀行間本幣市場交易300強(qiáng)”、中國金融期貨交易所（中金所）“2020年度資管類國債期貨優(yōu)秀交易團(tuán)隊(duì)獎”、《證券時報》“最受上市公司尊敬的債券團(tuán)隊(duì)”、《中國基金報》“2021英華獎·最佳券商資管創(chuàng)新產(chǎn)品獎”、國開行“2021年度優(yōu)秀做市商”、新浪財經(jīng)“2020券商APP風(fēng)云榜·最佳功能創(chuàng)新APP”、中國房地產(chǎn)業(yè)協(xié)會“年度最佳不動產(chǎn)供應(yīng)鏈ABS產(chǎn)品”等46項(xiàng)大獎。

（4）核心競爭力分析

① 保持戰(zhàn)略定力，堅(jiān)持經(jīng)營理念

公司堅(jiān)持“成為有固定收益特色的、以資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為核心的證券公司”的戰(zhàn)略目標(biāo)，積極把握資本市場全面深化改革的歷史機(jī)遇，銳意進(jìn)取，在特色化和差異化發(fā)展上做好布局和資源配套，持續(xù)提升核心競爭力。公司始終秉持“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷探求深度理解客戶，精準(zhǔn)服務(wù)客戶，以成就客戶為使命，砥礪前行。公司以客戶為中心調(diào)整組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程，深入打造投研能力，建設(shè)銷售能力，提升組織效率和協(xié)同效力，建設(shè)協(xié)同文化，開展綜合金融新業(yè)務(wù)模式探索；持續(xù)聚焦京津冀、粵港澳大灣區(qū)及長三角區(qū)域，積極擁抱新興產(chǎn)業(yè)，深耕優(yōu)勢業(yè)務(wù)，布局金融科技；優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，持續(xù)加大人才梯隊(duì)建設(shè)和專業(yè)能力培養(yǎng)的投入，致力于為客戶提供專業(yè)、高效的綜合金融服務(wù)。

② 大資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)深入發(fā)展

在券商資管業(yè)務(wù)領(lǐng)域，公司多年深耕“固收 ”資產(chǎn)管理體系，積淀了較強(qiáng)的策略配置、內(nèi)部聯(lián)動及外部資源整合能力。公司持續(xù)加強(qiáng)產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)、提升主動管理能力，構(gòu)建特色化產(chǎn)品譜系，竭力為機(jī)構(gòu)和個人投資者創(chuàng)造穩(wěn)定增值回報。2021年，公司完成2只大集合產(chǎn)品參公改造，發(fā)行多只固收類產(chǎn)品和FOF產(chǎn)品，行業(yè)首個ESG整合策略債券型券商資管產(chǎn)品系列進(jìn)一步完善，布局多元化FOF產(chǎn)品線，F(xiàn)OF產(chǎn)品規(guī)模實(shí)現(xiàn)較快增長。

在公募基金業(yè)務(wù)領(lǐng)域，公司控股子公司創(chuàng)金合信堅(jiān)持公募基金與專戶業(yè)務(wù)雙核驅(qū)動的發(fā)展戰(zhàn)略，通過專業(yè)、高效的服務(wù)得到客戶認(rèn)可。創(chuàng)金合信2014年成立即實(shí)施骨干員工持股，實(shí)行合伙人制度，建立和而不同的企業(yè)文化，倡導(dǎo)深度基本面研究以及多樣化的動態(tài)價值投資，注重長期考核，為團(tuán)隊(duì)提供攜手拼搏的舞臺和共同成長的空間。在公募業(yè)務(wù)上，創(chuàng)金合信已建立固收、權(quán)益、量化、指數(shù)、MOM、QDII等多類型的產(chǎn)品線，并在周期、新能源、醫(yī)藥、消費(fèi)、科技等行業(yè)進(jìn)行了產(chǎn)品布局，為客戶提供定義清晰、風(fēng)格多樣的產(chǎn)品選擇；在專戶業(yè)務(wù)上，創(chuàng)金合信為客戶提供個性化的產(chǎn)品解決方案，加強(qiáng)系統(tǒng)建設(shè)，不斷提升客戶體驗(yàn)，增強(qiáng)客戶粘性。

在私募股權(quán)基金管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域，公司全資子公司一創(chuàng)投資繼續(xù)深化“產(chǎn)業(yè)視角、平臺戰(zhàn)略、機(jī)制優(yōu)勢”的發(fā)展戰(zhàn)略，推進(jìn)產(chǎn)融結(jié)合，聚焦服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，攜手北京、廣州、深圳等地方國有資本投資運(yùn)營平臺、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)、上市公司等共同設(shè)立多家二級私募基金管理機(jī)構(gòu)，數(shù)量位居同業(yè)前列，形成了全面覆蓋成熟期、成長期、早期和天使基金的私募基金管理人陣營。一創(chuàng)投資是首家設(shè)立博士后創(chuàng)新實(shí)踐基地的券商私募股權(quán)管理子公司，持續(xù)以此為依托加強(qiáng)行業(yè)投研能力。一創(chuàng)投資還建立了合伙人文化及合伙人機(jī)制，發(fā)揮機(jī)制優(yōu)勢積極支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、高端裝備制造業(yè)的發(fā)展，助推地方經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

③ 固定收益業(yè)務(wù)持續(xù)特色發(fā)展

在固定收益業(yè)務(wù)領(lǐng)域，公司形成了頗具特色并適合公司發(fā)展的銷售、交易模式，建立起品牌優(yōu)勢。公司一直以成為“中國一流的債券交易服務(wù)提供商”為發(fā)展目標(biāo)，固定收益業(yè)務(wù)已發(fā)展成為業(yè)務(wù)資質(zhì)較齊全、業(yè)務(wù)品種豐富的特色業(yè)務(wù)。公司是財政部會同央行和證監(jiān)會確定的國債承銷團(tuán)成員，是28個省、市、地區(qū)的地方政府債券承銷團(tuán)成員，擁有國家開發(fā)銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和中國進(jìn)出口銀行金融債承銷商資格，同時也是非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷商。公司已形成覆蓋債券承銷、債券銷售、債券做市交易、債券資產(chǎn)管理、宏觀與信用研究在內(nèi)的固定收益全業(yè)務(wù)鏈。

通過多年的經(jīng)營和發(fā)展，公司建立了深厚的客戶基礎(chǔ)，積累了包括銀行、基金公司、保險公司、投資公司和大型企業(yè)在內(nèi)的大量客戶，在市場上擁有較高的知名度和信譽(yù)度。公司連續(xù)多年獲得全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中國進(jìn)出口銀行、國家開發(fā)銀行等機(jī)構(gòu)頒發(fā)的交易類、做市類、承銷類獎項(xiàng)。

2021年，公司固定收益業(yè)務(wù)向“以交易驅(qū)動為核心”轉(zhuǎn)型，以交易驅(qū)動為引擎，投資和銷售為兩翼，加強(qiáng)一、二級市場聯(lián)動，通過打造涵蓋客戶交易全生命周期的服務(wù)組織，提升客戶服務(wù)能力。公司以人才專業(yè)化、分工專業(yè)化、決策專業(yè)化為原則，對固定收益業(yè)務(wù)的組織架構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，設(shè)立固定收益交易投資部、固定收益銷售部和固定收益運(yùn)營部，作為業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的組織支撐。

④ 多元的股權(quán)結(jié)構(gòu)和有效的公司治理機(jī)制

公司股權(quán)結(jié)構(gòu)較為多元。報告期末，公司持股比例排名前五的股東為首創(chuàng)集團(tuán)、華熙昕宇、北京京國瑞國企改革發(fā)展基金（有限合伙）、北京首農(nóng)食品集團(tuán)有限公司和航民集團(tuán)，企業(yè)性質(zhì)涵蓋國有、民營和集體所有制。多元的股權(quán)結(jié)構(gòu)使公司具有混合所有制企業(yè)的優(yōu)勢，為公司形成有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)和靈活的市場化經(jīng)營機(jī)制提供了堅(jiān)實(shí)保障，有利于公司持續(xù)健康發(fā)展。

⑤ 優(yōu)秀的企業(yè)文化

公司始終秉承“誠信、進(jìn)取、創(chuàng)新”的核心價值觀，形成了“開放、創(chuàng)新、包容、協(xié)作”的海洋文化。公司注重企業(yè)文化建設(shè)，把企業(yè)文化的內(nèi)涵納入各類員工招聘、培訓(xùn)、考核、晉升體系中，把企業(yè)文化理念貫穿于公司發(fā)展和經(jīng)營管理過程中的各個方面。通過對公司文化進(jìn)行調(diào)研與梳理，2021年公司發(fā)布了企業(yè)文化內(nèi)涵，豐富了企業(yè)文化體系的內(nèi)容，使之具象化并與員工行為緊密關(guān)聯(lián)。

公司以企業(yè)文化為依托，形成“公開、公平、透明、市場化”的人力資源政策，推行 “為貢獻(xiàn)/業(yè)績付薪、為潛力付薪、為能力付薪”的薪酬理念，通過包括領(lǐng)導(dǎo)力、核心能力、專業(yè)能力素質(zhì)模型建設(shè)，培養(yǎng)有理想、有道德、有正確的思維方式、有持續(xù)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)能力的合格的第一創(chuàng)業(yè)人。公司獨(dú)特的企業(yè)文化在培養(yǎng)、選拔、推動內(nèi)部員工成長的同時，也吸引了一批優(yōu)秀人才加入，有效提高員工的積極性、忠誠度與專業(yè)服務(wù)能力，已成為公司在激烈的市場競爭中持續(xù)發(fā)展的重要因素。2021年，公司成立文化建設(shè)與員工培訓(xùn)中心，進(jìn)一步加強(qiáng)文化建設(shè)與員工培訓(xùn)，促進(jìn)公司文化建設(shè)與員工能力的提升。

⑥ 推動ESG實(shí)踐，履行社會責(zé)任

公司將可持續(xù)發(fā)展納入公司愿景和發(fā)展戰(zhàn)略，始終將自身發(fā)展與社會進(jìn)步、環(huán)境改善緊密相連。公司積極踐行ESG理念，成為國內(nèi)第一家加入聯(lián)合國支持的負(fù)責(zé)任投資原則組織（UN PRI）的證券公司，與首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)等機(jī)構(gòu)聯(lián)合發(fā)起成立國內(nèi)首家專門開展ESG研究的高校智庫——中國ESG研究院，行業(yè)首家支持并在《2020年度社會責(zé)任暨ESG報告》中落實(shí)TCFD信息披露建議，致力于成為ESG實(shí)踐的行業(yè)先行者和倡導(dǎo)者。公司成立ESG委員會，作為公司經(jīng)營管理層貫徹落實(shí)公司董事會ESG戰(zhàn)略的執(zhí)行和議事機(jī)構(gòu)，頒布《ESG委員會議事規(guī)則》并定期召開ESG委員會會議，全面落實(shí)ESG理念，并逐步將ESG實(shí)質(zhì)性議題落實(shí)情況納入公司績效考核體系。公司構(gòu)建ESG投研體系，踐行ESG投資理念，推出ESG債券及權(quán)益產(chǎn)品；積極推進(jìn)ESG理念與全面風(fēng)險管理體系的融合，搭建與ESG相結(jié)合的內(nèi)部信用評級體系及系統(tǒng)。2021年，公司首次入選恒生可持續(xù)發(fā)展企業(yè)指數(shù)系列成份股，榮膺“2021大灣區(qū)上市公司綠色治理TOP20”，榮獲《財經(jīng)》長青獎“可持續(xù)發(fā)展風(fēng)控獎”。

公司積極承擔(dān)社會責(zé)任，持續(xù)開展公益幫扶、教育幫扶、消費(fèi)幫扶、文化幫扶、生態(tài)幫扶等一系列幫扶行動，為結(jié)對幫扶縣鄉(xiāng)村振興和可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。公司聚焦教育公益，連續(xù)多年捐資建設(shè)“第一創(chuàng)業(yè)夢想中心”。2021年，公司公益性支出600萬元發(fā)起設(shè)立第一創(chuàng)業(yè)公益基金會，致力于更好地服務(wù)國家戰(zhàn)略，更專業(yè)地開展公益事業(yè)。深圳市第一創(chuàng)業(yè)公益基金會已于2022年2月17日正式登記成立。

3、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)

（1）近三年主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)

公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)

√ 否

合并

母公司

√ 否

√ 不適用

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

二二二年三月二十九日

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