財(cái)富證券交易（中京電子股票）

來源：和訊網(wǎng)

和訊網(wǎng)消息 近日，財(cái)富證券有限責(zé)任公司因北京市朝陽東三環(huán)中路證券營(yíng)業(yè)部異常交易，多次觸及預(yù)警，營(yíng)業(yè)部未對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)施有效監(jiān)控。被北京證監(jiān)局責(zé)令財(cái)富證券營(yíng)業(yè)部限期改正，并加強(qiáng)異常交易監(jiān)控，防止證券經(jīng)紀(jì)人從事違法違規(guī)損害客戶合法利益的行為。

經(jīng)查，2016年8月至2018年6月間，財(cái)富證券營(yíng)業(yè)部存在多起同一證券經(jīng)紀(jì)人名下不同客戶同日同一IP和MAC地址委托的異常交易，多次觸及預(yù)警，涉及客戶30人次，營(yíng)業(yè)部未采取有效措施進(jìn)行調(diào)查處理，未對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)施有效監(jiān)控。

北京證監(jiān)局認(rèn)為，上述問題違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十八條、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十八條的規(guī)定，反映出財(cái)富證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制不完善。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條，北京證監(jiān)局決定責(zé)令財(cái)富證券營(yíng)業(yè)部限期改正，要求財(cái)富證券營(yíng)業(yè)部完善內(nèi)部控制機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)異常交易監(jiān)控，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法利益的行為。

同時(shí)，北京證監(jiān)局還要求財(cái)富證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)存在的問題予以整改，并于2019年3月31日前向我局報(bào)送書面整改報(bào)告。

資料顯示，財(cái)富證券成立于2002年8月，現(xiàn)為湖南省唯一的省屬國(guó)有控股證券公司，注冊(cè)資本34.41億元，控股股東為湖南財(cái)信投資控股有限責(zé)任公司。截至2017年12月31日，公司總資產(chǎn)規(guī)模266.93億元，凈資產(chǎn)規(guī)模62.53億元。

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