中輝期貨上班（韓元對人民幣換算）

來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京4月29日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會陜西證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（陜證監(jiān)措施字〔2019〕7號）顯示，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，中輝期貨有限公司（以下簡稱中輝期貨）西安營業(yè)部存在多次與關(guān)聯(lián)方西安某投資管理有限公司（營業(yè)部負(fù)責(zé)人配偶持股40%，為第一大股東）共同組織“某訓(xùn)練營”，由不具備期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的營業(yè)部負(fù)責(zé)人擔(dān)任培訓(xùn)講師，在宣傳推介中向客戶做獲利保證；未有效執(zhí)行公司風(fēng)險管理制度，導(dǎo)致客戶糾紛與投訴，且未妥善處理客戶糾紛與投訴的違法違規(guī)行為。

中輝期貨西安營業(yè)部上述行為違反了《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會令第70號）第三條第一款、第十三條第一款和第三十一條以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第四十六條、第五十條和第六十三條第一款的規(guī)定。

按照《期貨交易管理條例》(2017年修定版)第五十五條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條、第八十八條第二款及《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條第四款的規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對中輝期貨西安營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第四十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第五十條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第六十三條規(guī)定：期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

(一)向客戶做獲利保證；

(二)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

(三)對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；

(四)利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益；

(五)利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；

(六)以個人名義收取服務(wù)報酬；

(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第八十七條規(guī)定：期貨公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第八十八條規(guī)定：期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：

(一)公司治理不健全，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責(zé)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；

(二)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權(quán)益；

(三)不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；

(四)未按規(guī)定執(zhí)行分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；

(五)未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；

(六)未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；

(七)交易、結(jié)算或者財務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；

(八)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定；

(九)股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風(fēng)險或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營；

(十)存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營；

(十一)未按規(guī)定進(jìn)行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

(十二)其他不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風(fēng)險的情形。

對經(jīng)過整改仍未達(dá)到經(jīng)營條件的分支機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。

《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會令第70號）第三條規(guī)定：期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會令第70號）第十三條規(guī)定：期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為：

（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；

（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；

（四）以個人名義收取服務(wù)報酬；

（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會令第70號）第三十二條規(guī)定：期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施：

（一）對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶；

（二）高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求；

（三）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

（四）違反本辦法第十三條規(guī)定；

（五）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制；

（六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件；

（七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；

（八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

《期貨交易管理條例》(2017年修定版)第五十五條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗收。

期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；

（二）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)；

（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；

（四）限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；

（五）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；

（六）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；

（七）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

以下為原文：

關(guān)于對中輝期貨有限公司西安營業(yè)部采取出具警示函措施的決定

中輝期貨有限公司西安營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部存在以下情況：

一、你營業(yè)部多次與關(guān)聯(lián)方西安某投資管理有限公司（營業(yè)部負(fù)責(zé)人配偶持股40%，為第一大股東）共同組織“某訓(xùn)練營”，由不具備期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的營業(yè)部負(fù)責(zé)人擔(dān)任培訓(xùn)講師，向參與者提供包括期貨技術(shù)與應(yīng)用方法、品種趨勢分析等期貨投資咨詢服務(wù)，違反了《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會令第70號，以下簡稱《投資咨詢辦法》）第三條第一款和第三十一條規(guī)定。同時，某訓(xùn)練營在宣傳推介中向客戶做獲利保證，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號，以下簡稱《監(jiān)管辦法》）第六十三條（一）和《投資咨詢辦法》第十三條（一）的規(guī)定。

二、你營業(yè)部未有效執(zhí)行公司風(fēng)險管理制度，導(dǎo)致客戶糾紛與投訴，且未妥善處理客戶糾紛與投訴，違反了《監(jiān)管辦法》第四十六條和第五十條相關(guān)規(guī)定。

按照《期貨交易管理條例》(2017年修定版)第五十五條、《監(jiān)管辦法》第八十七條、第八十八條（二）及《投資咨詢辦法》第三十二條（四）的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2019年4月19日

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