金融證券（久立特材股吧）

CFIC導讀

專家及從業(yè)人士預計，未來相關部門將加強協作，強化機制創(chuàng)新，加大對金融、證券等領域違法犯罪的打擊力度。

“兩高”報告在部署2022年工作安排時，專門提出依法嚴打金融證券領域犯罪，要點包括：

——依法打擊金融證券、逃稅等犯罪，維護社會主義市場經濟秩序；

——從嚴懲治非法集資、洗錢等金融犯罪，切實維護金融安全；

——加強反壟斷、反暴利、反不正當競爭司法，支持和引導資本規(guī)范健康發(fā)展；

——積極穩(wěn)妥辦理網絡治理、金融證券、知識產權、文物和文化遺產保護、婦女權益保障等新領域案件。

法律人士認為，過去一年金融司法工作亮點頗多，包括制定、出臺或修改了一批法律、司法解釋，建立完善了相應的金融糾紛化解和打擊金融違法犯罪的協作機制，辦理了一批重大典型案件，既有力保障了金融秩序、維護投資人和市場相關主體權利，也呼應了老百姓對社會公平公正的期盼。

專家及從業(yè)人士預計，未來相關部門將加強協作，強化機制創(chuàng)新，加大對金融、證券等領域違法犯罪的打擊力度。在打擊違法犯罪過程當中，建議規(guī)范執(zhí)法、嚴格執(zhí)法、文明執(zhí)法、透明執(zhí)法，有效防范法律風險，維護金融市場穩(wěn)健發(fā)展。

亮點

1

依法打擊金融證券、逃稅等犯罪

關于2022年重點工作安排，最高法工作報告指出，依法打擊金融證券、逃稅等犯罪，維護社會主義市場經濟秩序。

對此，上海市海華永泰律師事務所律師王欣提到，金融安全是國家安全的重要組成部分，打擊金融、證券犯罪，防范系統(tǒng)性金融風險是維護金融安全的基本手段。黨的十八大以來，全國在打擊金融、證券犯罪方面做了大量工作，組織開展了打擊非法集資、金融詐騙、傳銷、假幣、地下錢莊、銀行卡犯罪等突出犯罪的系列專項行動，現階段又重點打擊操縱市場、內幕交易等證券期貨市場的違法犯罪行為。

王欣表示，《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》要求落實“零容忍”的工作方針，“兩高”報告中也提出依法貫徹此項精神。密切關注市場動態(tài)，密切關注賬戶聯動，密切關注異常交易，依法依規(guī)嚴肅查處操縱市場和內幕交易等行為，有利于持續(xù)凈化市場生態(tài)，為資本市場高質量發(fā)展提供堅實的法治保障。

王欣提到，下一階段，金融、證券等監(jiān)管部門可以加強與公安、司法機關的協作，強化機制創(chuàng)新，強化行刑銜接，統(tǒng)籌推進以下工作：一是依托交易所大數據監(jiān)控技術，加強異常交易賬戶信息、違法線索的綜合分析研判，提升全鏈條打擊的精準度。二是堅持打幕后、打組織、打網絡，通過統(tǒng)一指揮、集中部署、聯合辦案，形成集團作戰(zhàn)、密切協同的執(zhí)法格局。三是完善與公安、司法機關的線索研判、數據共享、情報導偵、協同辦案等協作機制，不斷加大對金融、證券等違法犯罪的打擊力度。四是堅決落實新證券法以及刑法修正案（十一）的相關規(guī)定，著力構建行政、民事、刑事的全方位立體式追責體系。

中國人民大學法學院教授劉俊海表示，打擊違法犯罪過程當中，要規(guī)范執(zhí)法、嚴格執(zhí)法、文明執(zhí)法、透明執(zhí)法?！扒f不要把資本市場監(jiān)管僅簡單等同于處罰。事先預防、事中監(jiān)管和事后處罰都要齊抓并進，不可偏廢，這樣才有助于激濁揚清，懲惡揚善，切實優(yōu)化誠實守信、公平公正、多贏共享、包容普惠的資本市場生態(tài)?！?/p>

亮點

2

從嚴懲治非法集資、洗錢等金融犯罪支持和引導資本規(guī)范健康發(fā)展

在部署2022年重點工作時，最高檢工作報告指出，要從嚴懲治非法集資、洗錢等金融犯罪，切實維護金融安全。加強反壟斷、反暴利、反不正當競爭司法，支持和引導資本規(guī)范健康發(fā)展。

“資本無序擴張會形成寡頭效應，并帶來市場壟斷，甚至引發(fā)不正當競爭?！蔽錆h科技大學金融證券研究所所長董登新表示，一些資本寡頭和追隨它的資本資金相互抱團、相互跟投，借助并購重組等金融手段，通過排他性影響市場的充分競爭和均衡發(fā)展。

上海至合律師事務所律師吳孝軍認為，最高檢把加強反壟斷、反暴利、反不正當競爭司法作為2022年的工作重點，對“頭部”平臺、制造業(yè)非法涉足金融業(yè)、互聯網金融等行業(yè)的司法打擊力度預計或將進一步加大?！敖陙?，我們看到了資本不規(guī)范發(fā)展帶來的危害，從司法層面作出部署提升打擊力度，為資本發(fā)展設立‘紅線’，才能引導資本健康有序發(fā)展。”吳孝軍說。

在深化打擊洗錢犯罪，加強反洗錢治理工作方面，上海定達律師事務所執(zhí)行主任肖波預計，今年司法機關可能會圍繞打擊“自洗錢”、跨境洗錢、電信詐騙、***博等非法行為繼續(xù)展開行動。

在嚴懲非法集資方面，肖波表示，新的非法集資司法解釋提高了打擊非法吸收公眾存款案件的力度，尤其是新型的非法集資活動。最高法2月24日發(fā)布《關于修改〈最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋〉的決定》，除對非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪的定罪量刑標準作出重大調整外，還為打擊網絡借貸、虛擬幣交易、融資租賃、養(yǎng)老領域等新型非法集資犯罪提供了法律依據。

亮點

3

去年人民法院審結操縱市場、內幕交易、非法集資、洗錢等犯罪案件1.3萬件

最高法工作報告指出，2021年人民法院依法嚴懲金融證券犯罪，審結操縱市場、內幕交易、非法集資、洗錢等犯罪案件1.3萬件，審結金融糾紛案件155.3萬件，依法處理涉供應鏈金融、不良資產處置、私募投資基金等糾紛，防范化解金融風險。依法否定職業(yè)放貸、高利轉貸、變相高息等行為效力，引導民間融資服務實體經濟。

北京師范大學刑事法律科學研究院副教授楊雄表示，打擊洗錢犯罪，尤其是“自洗錢”犯罪，不僅可以制裁洗錢犯罪本身，還可以預防和制裁腐敗犯罪、毒品犯罪、黑社會性質組織犯罪、走私犯罪等。作為經濟主體的公司、企業(yè)，應自覺依法依規(guī)經營，有效防范法律風險，才能穩(wěn)健發(fā)展。

吳孝軍表示，近年來，證券期貨領域犯罪、非法集資犯罪、涉稅犯罪（主要是偷逃稅、虛開增值稅專用發(fā)票類犯罪）以及洗錢犯罪仍然頻發(fā)，這些犯罪涉及面廣、影響大，特別是證券期貨領域犯罪、非法集資犯罪等，容易引發(fā)群體性事件，可能嚴重危害國家金融安全和社會穩(wěn)定。前期刑法修正案、相關司法解釋密集出臺，反映了國家層面對金融重點領域犯罪的密切關注，也呼應了老百姓對社會公平公正的期盼。

此外，最高法工作報告還提到，2021年，北京金融法院與金融監(jiān)管機構共建金融司法大數據研究中心，提出保障北交所25條舉措，服務國家金融管理中心建設。上海金融法院深入推進金融審判專業(yè)化，建立金融糾紛法律風險防范報告年度發(fā)布機制，服務上海國際金融中心建設。

對此，肖波表示，過去一年金融司法工作的亮點，主要體現在三個方面：一是制定、出臺或者修改了一批法律、司法解釋，有力保障了金融秩序、化解了金融糾紛、保障了投資人和市場相關主體權利；二是建立完善了相應的金融糾紛化解和打擊金融違法犯罪的協作機制，上海金融法院和北京金融法院積極發(fā)揮審判職能；三是辦理一批重大典型案件，同時，最高法和最高檢圍繞化解金融糾紛、打擊金融違法犯罪，頒布了一批指導案例。

亮點

4

多部門聯合專項懲治證券違法集中辦理19起重大案件

最高檢工作報告指出，2021年，最高檢積極參與金融風險防范化解，設立駐中國證監(jiān)會檢察室，聯合公安部、中國證監(jiān)會專項懲治證券違法犯罪，集中辦理19起重大案件，指導起訴康得新案、康美藥業(yè)案，助力依法監(jiān)管資本市場，維護投資者合法權益。

對此，劉俊海表示，駐中國證監(jiān)會檢察室的設立，是我國資本市場法治現代化的重大舉措，向資本市場釋放了檢察機關對證券犯罪“零容忍”的強烈信號。駐證監(jiān)會檢察室保護公眾投資者的“工具箱”豐富多彩，既包括對資本市場違法犯罪實施精準打擊，也包括對資本市場違法違規(guī)標本兼治、實施源頭治理。他說，期待駐證監(jiān)會檢察室在保護公眾投資者權益、完善上市公司治理、促進資本市場治理現代化方面不斷作出新的貢獻。

此外，最高檢工作報告還顯示，去年，檢察機關共起訴金融詐騙、破壞金融管理秩序犯罪4.3萬人，同比上升3.3%；會同公安部督辦36起重大非法集資案。依法懲治涉虛擬貨幣、網貸平臺等新型金融犯罪。協同中國人民銀行發(fā)布典型案例，起訴洗錢犯罪1262人，同比上升78.5%。從嚴追訴洗錢犯罪，讓上游“罪”與“贓”無處遁形。

來自證監(jiān)會的數據顯示，去年，證監(jiān)會共辦理資本市場違法違規(guī)案件609起，其中重大案件163起，涉及財務造假、資金占用、以市值管理名義操縱市場、惡性內幕交易及中介機構未勤勉盡責等典型違法行為。同期，證監(jiān)會依法向公安機關移送涉嫌犯罪案件（線索）177起，同比增長53%，會同公安部、最高檢聯合部署專項執(zhí)法行動，證券執(zhí)法司法合力進一步加強。

據悉，接下來，證監(jiān)會還將聚焦關鍵領域，突出重大案件，堅持“一案雙查”，切實加大違法成本，有效提升執(zhí)法威懾，為資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定提供堅強法治保障。

本文來源：上海證券報

作者：梁銀妍、張瓊斯、孫越、馬慜

本文來源：中國證券報

作者：倪銘婭

微信編輯：王時通

上海證券報，新華社主辦，中國證監(jiān)會法定披露證券市場信息媒體，創(chuàng)立于1991年，是新中國第一份提供權威金融證券專業(yè)資訊的全國性財經日報，現已形成涵蓋報紙、網站、客戶端、視頻、微信、微博等平臺的全媒體財經傳媒矩陣。

追求政治品德、新聞品格、專業(yè)品位、服務品質、一流品牌，做有“品”的全媒體財經資訊服務商，做您的決策參謀、投資顧問、理財助手。

因為敬業(yè)，所以專業(yè)；因為相信，所以看見……

免責聲明
?????????? 本站所有信息均來自互聯網搜集
1.與產品相關信息的真實性準確性均由發(fā)布單位及個人負責，
2.拒絕任何人以任何形式在本站發(fā)表與中華人民共和國法律相抵觸的言論
3.請大家仔細辨認！并不代表本站觀點,本站對此不承擔任何相關法律責任！
4.如果發(fā)現本網站有任何文章侵犯你的權益,請立刻聯系本站站長[QQ:775191930]，通知給予刪除