基金證券從業(yè)（融通行業(yè)景氣）

原標(biāo)題：@證券基金從業(yè)人員！董監(jiān)高任職新規(guī)來了，考試不再是必選項！十項行為明確禁止，4月1日實施

圖源：圖蟲創(chuàng)意

證券基金從業(yè)人員的從業(yè)規(guī)范來了，4月1日起正式實施。

證監(jiān)會2月18日發(fā)布了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（簡稱《管理辦法》），規(guī)范證券基金經(jīng)營機構(gòu) (簡稱經(jīng)營機構(gòu))董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，強化經(jīng)營機構(gòu)主體責(zé)任，促進(jìn)經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)穩(wěn)健運行。

來看關(guān)鍵內(nèi)容：

1、對董監(jiān)高人員從事前審批調(diào)整為事后備案管理，由證監(jiān)會派出機構(gòu)對受聘人條件進(jìn)行事后核查，不符合條件的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)更換有關(guān)人員。

2、從個人品行、任職經(jīng)歷、經(jīng)營管理能力、專業(yè)能力等方面對董監(jiān)高及從業(yè)人員的基本任職條件予以細(xì)化。

3、不再將參加水平測試作為任職資格的必備條件，允許具備一定工作經(jīng)歷的人員豁免測試。

4、為引進(jìn)金融科技等領(lǐng)城專業(yè)人才，將工作經(jīng)歷放寬至信息技術(shù)等與擬任職務(wù)相關(guān)的經(jīng)歷，統(tǒng)一規(guī)定

3年的相關(guān)工作經(jīng)歷期限，不再根據(jù)工作背景設(shè)置更高年限要求。

5、取消經(jīng)營機構(gòu)董監(jiān)高的學(xué)歷要求和推薦人制度。

6、從任職考察、履職監(jiān)督、考核問責(zé)三方面構(gòu)建了經(jīng)營機構(gòu)人員管理的主體責(zé)任

7、《管理辦法》自2022年4月1日起施行，并對不符合相應(yīng)任職和從業(yè)條件的人員給予1年的過渡期。

8、證監(jiān)會將指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會和派出機構(gòu)認(rèn)真落實《管理辦法》，制定配套自律管理規(guī)則，提升人員管理的規(guī)范水平，促進(jìn)行業(yè)機構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。

機構(gòu)董監(jiān)高和從業(yè)人員迎來系統(tǒng)性規(guī)范

人員管理是證券基金行業(yè)監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度，經(jīng)過 20 余年積累，逐步形成了以《證券法》《基金法》《證券公司監(jiān)管條例》等法律、行政法規(guī)為基礎(chǔ)，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》 《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》等證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件為主體，行業(yè)協(xié)會自律規(guī)則為補充的規(guī)則體系，對強化行業(yè)人員管理，規(guī)范任職、執(zhí)業(yè)行為， 推動行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

隨著行業(yè)的發(fā)展變化、國務(wù)院“放管服”改革的持續(xù)推進(jìn)， 以及新《證券法》的發(fā)布實施，有必要結(jié)合行業(yè)實際，制定統(tǒng)一的部門規(guī)章對董監(jiān)高人員和從業(yè)人員進(jìn)行系統(tǒng)性規(guī)范。

董監(jiān)高從事前審批調(diào)整為事后備案管理

《管理辦法》明確，對董監(jiān)高人員從事前審批調(diào)整為事后備案管理。應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件，一是正直誠實，品行良好; 二是熟悉證券基金法律法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定; 三是具備 3 年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷; 四是具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力;四是擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員的，曾擔(dān)任證券基金經(jīng)營機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 2 年，或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 4 年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷。

同時，《管理辦法》還列舉了負(fù)面清單。有以下八種情形之一的，不得擔(dān)任證券基金經(jīng)營機 構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員：

一是存在《公司法》第一百四十六條、《證券法》第 一百二十四條第二款、第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形;

二是因犯有危害國家安全、恐怖主義、貪污、賄賂、 侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)、黑社會性質(zhì)犯罪或者破壞社會經(jīng)濟(jì)秩 序罪被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利;

三是因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰或者被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，執(zhí)行期滿未逾 5 年;

四是最近 5 年被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格;

五是擔(dān)任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照機 構(gòu)的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人，自該公司被接 管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾 5 年，但能 夠證明本人對該公司被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí) 照不負(fù)有個人責(zé)任的除外;

六是被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選或者被行業(yè)協(xié)會采取不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分，期限尚未屆滿;

七是因涉嫌違法犯罪被行政機關(guān)立案調(diào)查或者被司法機關(guān)立案偵查，尚未形成最終處理意見;

八是中國證監(jiān)會依法認(rèn)定的其他情形。

同時，擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的人員，可以參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價測試，作為證明其熟悉證券基金法律法規(guī)的參考; 上述人員不參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價測試的，應(yīng)當(dāng)符合一定的任職條件。包括具備 10 年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、 金融、法律、會計、信息技術(shù)等境內(nèi)工作經(jīng)歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級管理人員的，還應(yīng)當(dāng)擔(dān)任證券基金經(jīng)營機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 5 年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷。

擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)獨立董事的，不得在擬任職的證券基金經(jīng)營機構(gòu)擔(dān)任董事會外的職務(wù)，且不得存在最近 3 年在擬任職的證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方任職;直系親屬和主要社會關(guān)系人員在擬任職的證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方任職等情形。任何人員最多可以在 2 家證券基金經(jīng)營機構(gòu)擔(dān)任獨立董事。

《管理辦法》明確，證券基金經(jīng)營機構(gòu)聘任高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，由公司股東、董事會專門委員會或者總經(jīng)理進(jìn)行提名，提名人應(yīng)當(dāng)就擬任人符合任職條件作出書面承諾，并對其個人品行、職業(yè)操守、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等發(fā)表明確意見，不得隱瞞重要情況或者提供虛假信息。

按照規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構(gòu)聘任董事、監(jiān)事和高級管理人員前，應(yīng)當(dāng)審慎考察并確認(rèn)其符合相應(yīng)的任職條件，自作出聘任決定之日起 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送備案材料，證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)收到備案材料后，可以通過查詢個人檔案、征求相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)意見、查詢資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫、談話等方式對受聘人情況進(jìn)行必要的核查。發(fā)現(xiàn)受聘人不符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)更換有關(guān)人員。證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即停止受聘人職務(wù)，及時解除對受聘人的聘任決定，并自作出解聘決定之日起 5 個工作日內(nèi)向證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)受聘人的聘任程序不符合公司章程規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)改正，在履行規(guī)定的聘任程序前，受聘人不得實際履行職責(zé)。證券基金經(jīng)營機構(gòu)、受聘人的提名人及其他負(fù)有考察責(zé)任的人員，對未發(fā)現(xiàn)受聘人不符合任職條件負(fù)有責(zé)任的，證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法追究其責(zé)任。

從業(yè)人員十項禁止性行為明確

《管理辦法》強化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實“零容忍”要求。明確行業(yè) 人員履職應(yīng)遵循的勤勉盡責(zé)、公平競爭、維護(hù)客戶利益、廉潔自律等基本原則，列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為。細(xì)化 對經(jīng)營機構(gòu)和人員違法違規(guī)采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排。健全監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會監(jiān)管數(shù)據(jù)和信息共享 機制，以及從業(yè)人員基本從業(yè)信息、誠信記錄公示制度，強化聲譽約束。

其中，證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員不得從事十項行為：

一是利用職務(wù)之便為本人或者他人牟取不正當(dāng)利益;

二是與其履行職責(zé)存在利益沖突的活動;

三是不正當(dāng)交易或者利益輸送;

四是挪用或者侵占公司、客戶資產(chǎn)或者基金財產(chǎn);

五是私下接受客戶委托從事證券基金投資;

六是向客戶違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;

七是泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;

八是違規(guī)向客戶提供資金、證券或者違規(guī)為客戶融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?

九是濫用職權(quán)、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);

十是法律法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

對于證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員離任的，《管理辦法》指出，應(yīng)當(dāng)保守原任職機構(gòu)商業(yè)秘密等非 公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人牟取利益。證券基金經(jīng)營機構(gòu)不得聘用從其他證券基金經(jīng)營機構(gòu)離任未滿 6 個月的基金經(jīng)理和投資經(jīng)理，從事投資、研究、 交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

構(gòu)建長效合理的薪酬管理制度

《管理辦法》壓實經(jīng)營機構(gòu)主體責(zé)任，夯實行業(yè)發(fā)展根基。從任職考察、履職監(jiān)督、考核問責(zé)三方面構(gòu)建經(jīng)營機構(gòu)人員管理的主體責(zé)任。建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機制，強化合規(guī)與風(fēng)險管理，構(gòu)建長效合理的薪酬管理制度，健全投資行為管理、利益沖突管理和廉潔從業(yè)制度，增強內(nèi)生約束機制。持續(xù)提升人員的道德水準(zhǔn)、專業(yè)能力、合規(guī)風(fēng)險意識和廉潔從業(yè)水平，培育合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化。同時，將經(jīng)營機構(gòu)子公司、證券基金服務(wù)機構(gòu)從事 證券基金業(yè)務(wù)的相關(guān)高管及從業(yè)人員納入監(jiān)管，實現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋。

《管理辦法》規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存公司人員管理制度，以及年度考核、執(zhí)業(yè)培訓(xùn)、稽核審計等情況，保存期限不得少于 20 年。

設(shè)置一年過渡期，4月1日起實施規(guī)則

《管理辦法》自 2022 年 4 月 1 日起施行，并對不符合相應(yīng)任職和從業(yè)條件的人員給予 1 年的過渡期。

證監(jiān)會表示，下一步將指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會和派出 機構(gòu)認(rèn)真落實《管理辦法》，制定配套自律管理規(guī)則，提升 人員管理的規(guī)范水平，促進(jìn)行業(yè)機構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。

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