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abs資產(chǎn)支持證券（300332）

2022-05-27 3:32:25 基金 group

記者 | 王鑫

4月19日，北京證監(jiān)局對信達(dá)證券開出罰單，信達(dá)證券因ABS業(yè)務(wù)及投行業(yè)務(wù)風(fēng)控及合規(guī)出現(xiàn)問題，被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局指出，信達(dá)證券在開展ABS業(yè)務(wù)過程中未建立有效的約束制衡機(jī)制，ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī)，風(fēng)險管理缺位，部分ABS項目

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