根據(jù)中信建投基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)股東會2021年度第六次臨時會議決議，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2022〕169號文批準(zhǔn)，本公司股東航天科技財務(wù)有限責(zé)任公司將其持有的本公司25%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給中信建投證券股份有限公司。

本次股東變更完成后，本公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：

本公司將盡快辦理工商變更登記等相關(guān)事宜。

特此公告。

中信建投基金管理有限公司

2022年1月27日

中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金清算報告

基金管理人：中信建投基金管理有限公司

基金托管人：中國銀行股份有限公司

報告出具日期：二二二年一月二十一日

報告公告日期：二二二年一月二十七日

1、重要提示

中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）募集申請于2017年12月13日獲得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可〔2017〕2292號文注冊，并于2018年9月13日獲得中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部《關(guān)于中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金備案確認(rèn)的函》（機(jī)構(gòu)部函[2018]2148號）。本基金于2018年9月13日成立并正式運(yùn)作。

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）等有關(guān)規(guī)定，自基金合同生效日起，若在任一開放期最后一日日終本基金的基金份額持有人數(shù)量不滿200人，或者在任一開放期最后一日日終基金資產(chǎn)凈值加上當(dāng)日申購的基金份額對應(yīng)的資產(chǎn)凈值并減去當(dāng)日贖回的基金份額對應(yīng)的資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，本基金將根據(jù)《基金合同》第十九部分的約定進(jìn)行基金財產(chǎn)清算并終止，而無需召開基金份額持有人大會。截至本次開放期最后一日（即2021年12月10日）日終，本基金資產(chǎn)凈值加上當(dāng)日申購的基金份額對應(yīng)的資產(chǎn)凈值并減去當(dāng)日贖回的基金份額對應(yīng)的資產(chǎn)凈值低于5000萬元，已觸發(fā)《基金合同》中約定的本基金終止條款。2021年12月10日為本基金運(yùn)作的最后一日。

本基金自2021年12月11日起進(jìn)入基金財產(chǎn)清算程序，由本基金管理人中信建投基金管理有限公司、基金托管人中國銀行股份有限公司、普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）和上海市通力律師事務(wù)所指定人員組成的基金財產(chǎn)清算小組履行基金財產(chǎn)清算程序，并由普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本基金清算報告進(jìn)行審計，上海市通力律師事務(wù)所對本基金清算報告出具法律意見。

2、基金概況

2.1基金基本情況

2.2 基金產(chǎn)品說明

3、基金運(yùn)作情況說明

本基金經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2017〕2292號《關(guān)于準(zhǔn)予中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金注冊的批復(fù)》核準(zhǔn)，由中信建投基金管理有限公司依照《中華人民共和國證券投資基金法》和《中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金基金合同》負(fù)責(zé)公開募集。本基金為契約型開放式，存續(xù)期限不定，首次設(shè)立募集不包括認(rèn)購資金利息共募集201,045,936.87元，業(yè)經(jīng)普華永道中天會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)普華永道中天驗(yàn)字(2018)第0620號驗(yàn)資報告予以驗(yàn)證。經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，《中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金基金合同》于2018年9月13日正式生效，基金合同生效日的基金份額總額為201,170,488.24份基金份額，其中認(rèn)購資金利息折合124,551.37份基金份額。自2018年9月13日至2021年12月10日期間，本基金按基金合同正常運(yùn)作。

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等有關(guān)規(guī)定和《中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金基金合同》的約定，自基金合同生效日起，若在任一開放期最后一日日終本基金的基金份額持有人數(shù)量不滿200人，或者在任一開放期最后一日日終基金資產(chǎn)凈值加上當(dāng)日申購的基金份額對應(yīng)的資產(chǎn)凈值并減去當(dāng)日贖回的基金份額對應(yīng)的資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，本基金將根據(jù)《基金合同》第十九部分的約定進(jìn)行基金財產(chǎn)清算并終止，而無需召開基金份額持有人大會。截至本次開放期最后一日（即2021年12月10日）日終，本基金資產(chǎn)凈值加上當(dāng)日申購的基金份額對應(yīng)的資產(chǎn)凈值并減去當(dāng)日贖回的基金份額對應(yīng)的資產(chǎn)凈值低于5000萬元，已觸發(fā)《基金合同》中約定的本基金終止條款。本基金自2021年12月11日起進(jìn)入基金財產(chǎn)清算程序。

4、財務(wù)報告

4.1 資產(chǎn)負(fù)債表（已經(jīng)審計）

單位：人民幣元

注：報告截止日2021年12月10日（基金最后運(yùn)作日），基金份額總額9,774,188.12份，基金資產(chǎn)凈值總額10,781,739.04元。其中A類基金份額凈值1.1035元，基金份額9,484,543.02份，基金份額資產(chǎn)凈值10,466,283.21元；C類基金份額凈值1.0891元，基金份額289,645.10份，基金份額資產(chǎn)凈值315,455.83元。

4.2 清算損益表

單位：人民幣元

注：1、利息收入系以當(dāng)前適用的利率預(yù)估計提的自2021年12月11日至2021年12月28日止清算期間的銀行存款和存出保證金利息。

2、其他費(fèi)用：銀行間賬戶維護(hù)費(fèi)及查詢費(fèi)9,300.00元，銀行匯劃手續(xù)費(fèi)35.00元。

4.3報表附注

4.3.1基金基本情況

中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2017〕2292號《關(guān)于準(zhǔn)予中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金注冊的批復(fù)》核準(zhǔn)，由中信建投基金管理有限公司依照《中華人民共和國證券投資基金法》和《中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金基金合同》負(fù)責(zé)公開募集。本基金為契約型開放式，存續(xù)期限不定，首次設(shè)立募集不包括認(rèn)購資金利息共募集201,045,936.87元，業(yè)經(jīng)普華永道中天會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)普華永道中天驗(yàn)字(2018)第0620號驗(yàn)資報告予以驗(yàn)證。經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，《中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金基金合同》于2018年9月13日正式生效，基金合同生效日的基金份額總額為201,170,488.24份基金份額，其中認(rèn)購資金利息折合124,551.37份基金份額。本基金的基金管理人為中信建投基金管理有限公司，基金托管人為中國銀行股份有限公司。

根據(jù)《中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金基金合同》和《中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金招募說明書》并報中國證監(jiān)會注冊，本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者認(rèn)購/申購時收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，但不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的一類基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)而不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用的一類基金份額，稱為C類基金份額。本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超級短期融資券、資產(chǎn)支持證券、次級債券、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、證券公司發(fā)行的短期公司債券、債券回購、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款、通知存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具(包括同業(yè)存單)、國債期貨及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。

本基金不主動投資股票和權(quán)證，因持有可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股所得的股票、因所持股票派發(fā)的權(quán)證以及因投資分離交易可轉(zhuǎn)債而產(chǎn)生的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在其可上市交易之日起10個交易日內(nèi)賣出。

基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中對山西國有企業(yè)債券類品種的投資比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，但應(yīng)開放期流動性需要，為保護(hù)基金份額持有人利益，在每次開放期前一個月、開放期及開放期結(jié)束后一個月的期間內(nèi)，基金投資不受上述比例限制；開放期內(nèi)，本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，在封閉期內(nèi)，本基金不受上述5%的限制，但每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中債綜合財富(總值)指數(shù)收益率。

根據(jù)《中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金基金合同》以及基金管理人中信建投基金管理有限公司于2021年12月11日發(fā)布的《關(guān)于中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金基金合同終止及基金財產(chǎn)清算的公告》，截至2021年12月10日日終，本基金資產(chǎn)凈值加上當(dāng)日申購的基金份額對應(yīng)的資產(chǎn)凈值并減去當(dāng)日贖回的基金份額對應(yīng)的資產(chǎn)凈值低于5,000萬元，觸發(fā)基金合同終止條款，本基金最后運(yùn)作日為2021年12月10日?；鸸芾砣酥行沤ㄍ痘鸸芾碛邢薰咀?021年12月11日起根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同等規(guī)定履行基金財產(chǎn)清算程序。

4.3.2清算原因

《基金合同》“第五部分基金備案”之“三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模”約定:“自基金合同生效日起，若在任一開放期最后一日日終本基金的基金份額持有人數(shù)量不滿200人，或者在任一開放期最后一日日終基金資產(chǎn)凈值加上當(dāng)日申購的基金份額對應(yīng)的資產(chǎn)凈值并減去當(dāng)日贖回的基金份額對應(yīng)的資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，本基金將根據(jù)《基金合同》第十九部分的約定進(jìn)行基金財產(chǎn)清算并終止，而無需召開基金份額持有人大會。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定?！?/p>

截至2021年12月10日日終，本基金資產(chǎn)凈值加上當(dāng)日申購的基金份額對應(yīng)的資產(chǎn)凈值并減去當(dāng)日贖回的基金份額對應(yīng)的資產(chǎn)凈值低于5000萬元，已觸發(fā)《基金合同》中約定的本基金終止條款。為維護(hù)基金份額持有人的利益，根據(jù)《基金合同》有關(guān)規(guī)定，無需召開基金份額持有人大會，本基金將終止并依據(jù)基金財產(chǎn)清算程序進(jìn)行財產(chǎn)清算。

4.3.3清算起始日

根據(jù)《關(guān)于中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金基金合同終止及基金財產(chǎn)清算的公告》，本基金的清算起始日為2021年12月11日。

4.3.4清算財務(wù)報表的編制基礎(chǔ)

如財務(wù)報表附注4.3.1所述，自2021年12月11日起，本基金進(jìn)入清算程序，因此本基金財務(wù)報表以清算基礎(chǔ)編制。

本基金財務(wù)報表按附注4.3.5中所述的重要會計政策和會計估計以清算為基礎(chǔ)進(jìn)行編制。于2021年12月10日（基金最后運(yùn)作日），所有資產(chǎn)以可收回的金額與原賬面價值孰低計量，負(fù)債以預(yù)計需要清償?shù)慕痤~計量。

此外，本基金財務(wù)報表按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒布的《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》、《中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金基金合同》約定的資產(chǎn)估值和會計核算方法及在財務(wù)報表附注4.3.5所列示的中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)規(guī)定及允許的基金行業(yè)實(shí)務(wù)操作編制。

4.3.5重要會計政策和會計估計

4.3.5.1清算期間

本清算期間為2021年12月11日至2021年12月28日。

4.3.5.2 記賬本位幣

本清算財務(wù)報表以人民幣為記賬本位幣。

4.3.5.3應(yīng)收利息的確認(rèn)和計量

應(yīng)收款項按照未來應(yīng)收取的款項金額計量。

4.3.5.4應(yīng)付款項的確認(rèn)和計量

應(yīng)付款項按照未來應(yīng)支付的款項金額計量。

4.3.5.5清算收益的確認(rèn)和計量

清算收益按照實(shí)際發(fā)生的收益金額或未來應(yīng)收取的款項金額計量。

4.3.5.6清算費(fèi)用的確認(rèn)和計量

清算費(fèi)用按照實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用金額或未來應(yīng)支付的款項金額計量。

4.3.6稅項

根據(jù)財政部、國家稅務(wù)總局財稅〔2002〕128號《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》、財稅〔2008〕1號《關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》、財稅〔2012〕85號《關(guān)于實(shí)施上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關(guān)問題的通知》、財稅〔2015〕101號《關(guān)于上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關(guān)問題的通知》、財稅〔2016〕36號《關(guān)于全面推開營業(yè)稅改征增值稅試點(diǎn)的通知》、財稅〔2016〕46號《關(guān)于進(jìn)一步明確全面推開營改增試點(diǎn)金融業(yè)有關(guān)政策的通知》、財稅〔2016〕70號《關(guān)于金融機(jī)構(gòu)同業(yè)往來等增值稅政策的補(bǔ)充通知》、財稅〔2016〕140號《關(guān)于明確金融房地產(chǎn)開發(fā)教育輔助服務(wù)等增值稅政策的通知》、財稅〔2017〕2號《關(guān)于資管產(chǎn)品增值稅政策有關(guān)問題的補(bǔ)充通知》、財稅〔2017〕56號《關(guān)于資管產(chǎn)品增值稅有關(guān)問題的通知》、財稅〔2017〕90號《關(guān)于租入固定資產(chǎn)進(jìn)項稅額抵扣等增值稅政策的通知》及其他相關(guān)財稅法規(guī)和實(shí)務(wù)操作，主要稅項列示如下：

1、資管產(chǎn)品運(yùn)營過程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，以資管產(chǎn)品管理人為增值稅納稅人。資管產(chǎn)品管理人運(yùn)營資管產(chǎn)品過程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，暫適用簡易計稅方法，按照3%的征收率繳納增值稅。

對證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的轉(zhuǎn)讓收入免征增值稅，對國債、地方政府債以及金融同業(yè)往來利息收入亦免征增值稅。資管產(chǎn)品管理人運(yùn)營資管產(chǎn)品提供的貸款服務(wù)，以產(chǎn)生的利息及利息性質(zhì)的收入為銷售額。

2、對基金從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入，股票的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。

3、對基金取得的企業(yè)債券利息收入，應(yīng)由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付利息時代扣代繳20%的個人所得稅。對基金從上市公司取得的股息紅利所得，持股期限在1個月以內(nèi)(含1個月)的，其股息紅利所得全額計入應(yīng)納稅所得額；持股期限在1個月以上至1年(含1年)的，暫減按50%計入應(yīng)納稅所得額；持股期限超過1年的，暫免征收個人所得稅。對基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、紅利收入，按照上述規(guī)定計算納稅，持股時間自解禁日起計算；解禁前取得的股息、紅利收入繼續(xù)暫減按50%計入應(yīng)納稅所得額。上述所得統(tǒng)一適用20%的稅率計征個人所得稅。

4、基金賣出股票按0.1%的稅率繳納股票交易印花稅，買入股票不征收股票交易印花稅。

5、本基金的城市維護(hù)建設(shè)稅、教育費(fèi)附加和地方教育附加等稅費(fèi)按照實(shí)際繳納增值稅額的適用比例計算繳納。

5、清算情況

5.1 資產(chǎn)負(fù)債清算情況

自2021年12月11日至2021年12月28日止為本次清算期間，基金財產(chǎn)清算小組對本基金的基金財產(chǎn)進(jìn)行清算，全部清算工作按清算原則和清算手續(xù)進(jìn)行。具體清算情況如下：

截至本次清算期結(jié)束日（2021年12月28日），各項資產(chǎn)負(fù)債清算情況如下：

1、本基金最后運(yùn)作日存出保證金為人民幣1,545.89元，該款項尚未收回。

2、本基金最后運(yùn)作日應(yīng)收利息為人民幣10,360.85元，該款項已于2021年12月21日收回。

3、本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付贖回款為人民幣2,284.75元，該款項已于2021年12月13日支付。

4、本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付交易費(fèi)用為人民幣1.397.26元，其中銀行間結(jié)算費(fèi)用人民幣1,190.00元已于2021年12月24日前支付，外匯交易中心交易手續(xù)費(fèi)用207.26元暫未支付。

5、本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付基金管理費(fèi)為人民幣2,082.54元、應(yīng)付基金托管費(fèi)為人民幣297.49元、應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)為人民幣38.85元，上述款項已于2021年12月27日支付。

6、本基金最后運(yùn)作日其他負(fù)債為人民幣53,928.72元，包括應(yīng)付審計費(fèi)和應(yīng)付律師費(fèi)。其中應(yīng)付審計費(fèi)人民幣33,928.72元，將于取得審計費(fèi)發(fā)票后支付；應(yīng)付律師費(fèi)人民幣20,000.00元,將于取得律師費(fèi)發(fā)票后支付。

7、本基金在清算期間產(chǎn)生應(yīng)付贖回款為人民幣4,264.16元，該款項已于2021年12月14日支付。

8、本基金在清算期間支付2021年第4季度銀行間賬戶維護(hù)費(fèi)共計人民幣9,300.00元，支付銀行匯劃費(fèi)人民幣35.00元。

5.2 截至本次清算期結(jié)束日的剩余財產(chǎn)情況及剩余財產(chǎn)分配安排

截至本次清算期結(jié)束日2021年12月28日，本基金剩余財產(chǎn)為人民幣10,770,035.40元，其中銀行存款余額為10,821,782.83元，未變現(xiàn)其他資產(chǎn)為2，388.55元，未了結(jié)負(fù)債為54,135.98元。根據(jù)基金合同的約定，依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額占該類基金份額總份額的比例進(jìn)行分配。自本次清算期結(jié)束日次日2021年12月29日至本次清算款劃出前一日的銀行存款及結(jié)算保證金等產(chǎn)生的利息亦歸全體基金份額持有人所有。

本清算報告已經(jīng)基金托管人復(fù)核，將與會計師事務(wù)所出具的清算審計報告、律師事務(wù)所出具的法律意見書一并報中國證監(jiān)會備案通過后在規(guī)定媒介向基金投資者公告。清算報告公告后，基金管理人將遵照法律法規(guī)、基金合同等規(guī)定及時進(jìn)行分配。

為充分保護(hù)基金份額持有人利益，便于及時向基金份額持有人分配剩余全部資產(chǎn)，基金管理人中信建投基金管理有限公司將以自有資金劃入托管賬戶，用以墊付截至清算款劃款日未變現(xiàn)的應(yīng)收利息（不含清算款劃款日當(dāng)日的應(yīng)收利息）及存出保證金?；鸸芾砣怂鶋|付的資金以及本次清算款劃出日起孳生的利息將于清算期后返還給基金管理人，基金財產(chǎn)清償完畢之后所產(chǎn)生的其他任何費(fèi)用亦由基金管理人承擔(dān)。本基金的銀行存款應(yīng)收利息為預(yù)計金額，可能與實(shí)際發(fā)生或支付金額存在差異，資產(chǎn)回收時以銀行實(shí)際結(jié)算金額為準(zhǔn)。清算過程中基金管理人墊付資金與實(shí)際返還金額的差額由基金管理人承擔(dān)。

6、備查文件目錄

6.1 備查文件目錄

6.1.1中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金2021年1月1日至2021年12月10日（基金最后運(yùn)作日）止期間財務(wù)報表及審計報告

6.1.2《中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金清算報告》的法律意見書

6.2 存放地點(diǎn)

基金管理人、基金托管人處

6.3 查閱方式

投資者可在營業(yè)時間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。

投資者對本報告書如有疑問，可咨詢本基金管理人中信建投基金管理有限公司。

客服電話：4009-108-108。

中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金基金財產(chǎn)清算小組

2022年1月27日

中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金清算報告提示性公告

中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金自2021年12月11日起進(jìn)入清算期。清算報告全文于2022年1月27日在本公司網(wǎng)站（www.cfund108.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投資者查閱。如有疑問可撥打本公司客服電話（4009-108-108）咨詢。

關(guān)于《中信建投山西國有企業(yè)債定期

開放債券型證券投資基金基金合同》終止及基金財產(chǎn)清算結(jié)果的公告

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》等有關(guān)規(guī)定和《中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”、“基金合同”）的相關(guān)約定，中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）出現(xiàn)法律法規(guī)以及《基金合同》規(guī)定的終止事由。本基金管理人中信建投基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）已依法對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算，清算方案已經(jīng)報中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）備案。

現(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：

一、本基金的基本信息

基金名稱：中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金

基金簡稱：中信建投山西國企債

基金代碼：005527

基金運(yùn)作方式：契約型、定期開放式

基金合同生效日：2018年9月13日

基金最后運(yùn)作日：2021年12月10日

會計師事務(wù)所：普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

律師事務(wù)所：上海市通力律師事務(wù)所

二、《基金合同》的終止時間

本基金出現(xiàn)了《基金合同》終止事由后，本基金管理人于2021年12月11日刊登了《關(guān)于中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金觸發(fā)基金合同終止及基金財產(chǎn)清算的公告》，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金基金合同》的相關(guān)約定，本基金的最后運(yùn)作日為2021年12月10日。

三、本基金的基金財產(chǎn)清算程序

本基金管理人自2021年12月11日起根據(jù)法律法規(guī)、基金合同等規(guī)定履行基金財產(chǎn)清算程序。由本基金管理人中信建投基金管理有限公司、基金托管人中國銀行股份有限公司、會計師事務(wù)所普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）和律師事務(wù)所上海市通力律師事務(wù)所指定人員組成的基金財產(chǎn)清算小組履行基金財產(chǎn)清算程序。

基金財產(chǎn)清算小組依據(jù)基金合同的約定制作《中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金清算報告》（以下簡稱“基金清算報告”），并由普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對基金清算報告進(jìn)行審計，上海市通力律師事務(wù)所對基金清算報告出具法律意見。

本基金管理人于2022年1月26日向中國證監(jiān)會報送基金清算報告等備案文件。

四、本基金的基金財產(chǎn)清算安排

根據(jù)基金清算報告的安排，本基金的清算期間為2021年12月11日至2021年12月28日。

截至本次清算期結(jié)束日（2021年12月28日）的剩余財產(chǎn)情況及剩余財產(chǎn)分配安排如下表所示：

截至本次清算款劃出日（2022年1月27日）前一日的剩余財產(chǎn)情況及剩余財產(chǎn)分配安排如下表所示：

五、其他事項

本基金管理人將于2022年1月27日將本次清算款從本基金托管賬戶劃至登記機(jī)構(gòu)清算賬戶，登記機(jī)構(gòu)于當(dāng)日從登記機(jī)構(gòu)清算賬戶將清算款劃至各銷售機(jī)構(gòu)。各銷售機(jī)構(gòu)將投資者清算款劃至投資者指定資金賬戶的時間以各銷售機(jī)構(gòu)的具體安排為準(zhǔn)。

六、備查文件

1、《中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金基金合同》

2、《關(guān)于中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金觸發(fā)基金合同終止及基金財產(chǎn)清算的公告》

3、《中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金清算報告》

4、《中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金2021年1月1日至2021年12月10日(基金最后運(yùn)作日)止期間財務(wù)報表及審計報告》

5、《上海市通力律師事務(wù)所關(guān)于<中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金清算報告>的法律意見》

七、特別提示

本公告的解釋權(quán)歸中信建投基金管理有限公司所有。

投資者欲了解詳情，可撥打本基金管理人的客戶服務(wù)電話4009-108-108進(jìn)行咨詢。

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