股票代碼：002341 股票簡稱：新綸科技 公告編號：2020-066

本公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

深圳市新綸科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“新綸科技”）于2020年7月14日召開的第五屆董事會第十二次會議、第五屆監(jiān)事會第六次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司第一期股票期權(quán)激勵計劃激勵對象及注銷部分已授期權(quán)的議案》，現(xiàn)對有關(guān)事項說明如下：

一、公司第一期股票期權(quán)激勵計劃已履行的授予情況簡述及審議程序

（一）股權(quán)激勵計劃簡述

《深圳市新綸科技股份有限公司第一期股票期權(quán)激勵計劃(草案)》（以下簡稱“《激勵計劃》”）主要內(nèi)容如下：

1、本次股權(quán)激勵計劃股票

本激勵計劃所采用的激勵形式為股票期權(quán)，其股票

2、激勵對象：

本激勵計劃授予的激勵對象包括公司高級管理人員、中層管理人員及業(yè)務(wù)（技術(shù)）骨干。

3、授予數(shù)量：

本計劃擬向激勵對象授予1,000萬份股票期權(quán)，涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣A股普通股，約占本激勵計劃簽署時公司股本總額50,321.65萬股的1.99%，全部一次性授予。每份股票期權(quán)在滿足行權(quán)條件的情況下，擁有在有效期內(nèi)以行權(quán)價格購買1股公司股票的權(quán)利。任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票累計不超過公司股本總額的1%。

4、授予價格：

本激勵計劃授予的股票期權(quán)行權(quán)價格為人民幣20.5元。在本激勵計劃公告當(dāng)日至激勵對象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等除權(quán)、除息事宜，股票期權(quán)的數(shù)量、所涉及的標(biāo)的股票數(shù)量、行權(quán)價格將由公司董事會根據(jù)本計劃規(guī)定的原則、方式和程序進行調(diào)整。

5、行權(quán)安排：

（二）公司第一期股票期權(quán)激勵計劃已履行的審議程序

1、2017年1月17日，公司召開第四屆董事會第六次會議和第四屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于<深圳市新綸科技股份有限公司第一期股票期權(quán)激勵計劃(草案)>及其摘要的議案》、《關(guān)于<深圳市新綸科技股份有限公司第一期股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》等相關(guān)議案，公司監(jiān)事會發(fā)表了核查意見，獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。

2、2017年3月7日，公司召開第四屆董事會第八次會議和第四屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過《關(guān)于<深圳市新綸科技股份有限公司第一期股票期權(quán)激勵計劃對象名單>的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司第一期股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案。

3、2017年3月18日，公司監(jiān)事會對激勵對象名單進行了核查，認(rèn)為激勵對象符合本次激勵計劃規(guī)定的激勵對象范圍，公司已將激勵對象名單通過公司網(wǎng)站予以公示，并于2017年3月18日披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司股權(quán)激勵對象名單審核及公示情況的說明》。

4、2017年3月24日，公司召開2017年第三次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于<深圳市新綸科技股份有限公司第一期股票期權(quán)激勵計劃(草案)>及其摘要的議案》、《關(guān)于<深圳市新綸科技股份有限公司第一期股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及其《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司第一期股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等全部議案。

5、2017年3月29日，公司召開第四屆董事會第九次會議及第四屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)的議案》，公司監(jiān)事會及獨立董事分別對激勵對象獲授權(quán)益的條件是否成就發(fā)表了明確意見，監(jiān)事會對授予日激勵對象名單進行了核實并發(fā)表了核查意見，公司聘請的律師出具了相關(guān)法律意見書。

6、2017年4月14日，根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)定，經(jīng)深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，深圳市新綸科技股份有限公司已完成《激勵計劃》所涉股票期權(quán)的授予登記工作。期權(quán)簡稱：新綸JLC1，期權(quán)代碼：037733。其中，激勵對象羅月三、于兆衛(wèi)在股份登記過程中，因個人原因放棄所授予的股票期權(quán)。因此，公司本次激勵計劃授予股票期權(quán)的對象由209人調(diào)整為207人，授予數(shù)量由1,000萬股調(diào)整為997萬股，調(diào)整后，實際授予的股票期權(quán)數(shù)量占授予前公司總股本的1.98%。

7、2018年5月10日，公司第四屆董事會第二十九次會議審議通過了關(guān)于調(diào)整第一期股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格、期權(quán)數(shù)量、激勵對象及注銷部分已授期權(quán)的議案》，根據(jù)《深圳市新綸科技股份有限公司第一期股票期權(quán)激勵計劃》的規(guī)定，公司董事會同意將本次激勵計劃授予的股票期權(quán)行權(quán)價格由20.5元/股調(diào)整為10.23元/股；授予總股數(shù)由997萬股調(diào)整為1,994萬股，其中，可行權(quán)股數(shù)為1,877萬股；未達到行權(quán)標(biāo)準(zhǔn)并予以注銷的股數(shù)為117萬股；因被授予人員離職等原因，導(dǎo)致本次激勵計劃授予股票期權(quán)的對象由207人調(diào)整為190人。

8、2019年9月17日，經(jīng)公司第四屆董事會第五十次會議、第四屆監(jiān)事會第三十三次會議審議，因股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期到期，公司注銷21名激勵對象持有的114.38萬份已到期尚未行權(quán)的股票期權(quán)。因部分員工離職，公司將首次授予股票期權(quán)的激勵對象人數(shù)調(diào)整為171人，首次授予股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為1,674萬份，本次股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期可行權(quán)股數(shù)為290.80萬股；因權(quán)益分派，行權(quán)價格調(diào)整為10.20元/股。公司第一期股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期符合行權(quán)條件，采用自主行權(quán)模式行權(quán)。

二、關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激勵計劃激勵對象的調(diào)整及注銷股票期權(quán)數(shù)量的情況

截止2019年12月31日，本次股票期權(quán)激勵計劃首次授予中共有95名激勵對象離職，不再滿足成為本次股權(quán)激勵計劃激勵對象的授予條件，其中，第一個可行權(quán)期不滿足行權(quán)條件的17人已于2018年5月注銷完成，第二個行權(quán)期不滿足行權(quán)條件的19人已于2019年9月注銷完成，第三個行權(quán)期不滿足行權(quán)條件的有59人，導(dǎo)致本次激勵計劃授予股票期權(quán)的對象由207人調(diào)整為112人。根據(jù)公司《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，公司取消首次授予59名激勵對象獲授的但尚未行權(quán)的306萬股股票期權(quán)，并予以注銷。

此次調(diào)整后，首次授予股票期權(quán)的激勵對象人數(shù)調(diào)整為112人，首次授予股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為1,164萬份，本次股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期可行權(quán)股數(shù)為232.80萬股。

三、股權(quán)激勵計劃授予期權(quán)激勵對象的調(diào)整及注銷部分已授期權(quán)對公司相關(guān)年度財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響

公司本次對第一期股票期權(quán)激勵計劃激勵對象的調(diào)整及注銷部分已授期權(quán)事項是嚴(yán)格按照激勵計劃及相關(guān)規(guī)定作出的正常調(diào)整，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

四、獨立董事意見

獨立董事對本次公司關(guān)于調(diào)整第一期股票期權(quán)激勵計劃激勵對象及注銷部分已授期權(quán)事項發(fā)表獨立意見：公司本次調(diào)整第一期股票期權(quán)激勵計劃激勵對象及注銷部分已授期權(quán)的相關(guān)事項，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及公司《激勵計劃》中關(guān)于股票期權(quán)激勵計劃調(diào)整的規(guī)定，獨立董事同意董事會對公司對第一期股票期權(quán)激勵計劃激勵對象進行調(diào)整及注銷部分已授期權(quán)事項。

五、監(jiān)事會意見

公司監(jiān)事會對調(diào)整第一期股票期權(quán)激勵計劃激勵對象及注銷部分已授期權(quán)事項進行核查，認(rèn)為：本次調(diào)整期權(quán)激勵對象及注銷部分已授期權(quán)事項符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及公司《激勵計劃》中關(guān)于激勵對象調(diào)整的規(guī)定，不存在損害股東利益的情況。原激勵對象中59人離職，公司將取消上述人員參與本次股票期權(quán)激勵的資格，并注銷已授予的期權(quán)。本次注銷部分期權(quán)符合《激勵計劃》及相關(guān)法律法規(guī)要求，不存在損害股東利益的情況。

公司監(jiān)事會同意本次對第一期股票期權(quán)激勵計劃激勵對象的調(diào)整，同意注銷部分已授期權(quán)。

六、律師出具的法律意見

律師認(rèn)為，公司本次調(diào)整、注銷事宜已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》和《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。

特此公告。

深圳市新綸科技股份有限公司董事會

二二年七月十五日

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