上交所就修訂紀律處分規(guī)則等公開征求意見

為進一步貫徹落實從嚴監(jiān)管、精準監(jiān)管、分類監(jiān)管要求，提升自律監(jiān)管的透明、規(guī)范、高效和便利，上海證券交易所擬對《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所復核實施辦法》和《上海證券交易所自律管理聽證實施細則》進行修訂，形成了修改草案，自即日起至6月3日向市場公開征求意見。

《紀律處分辦法》于2013年發(fā)布實施，并于2018年、2019年進行了兩次修訂。本次修訂圍繞“嚴、準、快、實”目標，以紀律處分規(guī)則為重點，在保持規(guī)則基本體例不變的基礎上，進行了針對性的補充和完善，并對復核、聽證規(guī)則的若干條款做了相應修改?！稄秃宿k法》于2019年修訂實施，對于保障監(jiān)管對象權益、規(guī)范自律監(jiān)管實施發(fā)揮了較好作用，此次修訂將申請復核期限統(tǒng)一為收到上交所決定之日起15個交易日內(nèi)，將復核材料提交委員審閱期限由會議召開5個交易日前縮短至2個交易日前，將復核決定作出時限由受理后的60個交易日壓縮至30個交易日。關于《聽證細則》修訂，此次主要是新增不重復組織聽證的情形、聽證事項范圍與退市新規(guī)保持銜接等。

據(jù)介紹，上交所此次修改紀律處分、復核和聽證3項業(yè)務規(guī)則，是在深入推進注冊制改革、提高上市公司質(zhì)量、從嚴打擊證券違法活動等背景下，結合監(jiān)管實踐需要，對自律監(jiān)管制度進行完善。一方面，近年來，在中國證監(jiān)會指導下，上交所積極履行一線監(jiān)管職責，自律監(jiān)管涉及的對象范圍、違規(guī)類型、措施種類等不斷擴展，監(jiān)管理念、機制和標準也不斷優(yōu)化，為完善制度積累了經(jīng)驗。另一方面，自律監(jiān)管力度不斷加大，對紀律處分的透明、規(guī)范和高效提出了更高要求，需要在制度層面予以回應。此外，上交所充分發(fā)揮聽證、復核等救濟機制的作用，針對疫情影響等及時推出遠程視頻聽證、電子送達等便民措施，也有必要予以制度化。

總的來看，本次修訂，一是釋明從嚴監(jiān)管立場。明確對注冊制下欺詐發(fā)行、財務造假、資金占用、違規(guī)擔保、規(guī)避退市、逃廢債等惡性典型違規(guī)行為嚴肅追責，對嚴重損害發(fā)行人和投資者合法權益的違規(guī)行為從重處理等原則。

二是推進透明、精準監(jiān)管。重點補充了對不同責任主體的責任認定和處分標準，包括從責任主體和違規(guī)行為兩個維度明確給予公開譴責的適用情形，細化董事、監(jiān)事、高級管理人員、獨立董事和外部監(jiān)事、中介機構責任認定的考量因素，相應明確其勤勉盡責的履職要求，增補了在風險處置、糾正違規(guī)中發(fā)揮實質(zhì)有效作用等從輕、減輕考量情形等內(nèi)容，切實發(fā)揮規(guī)則的引導效應，促進各類主體歸位盡責。

三是保障規(guī)范和高效。明確紀律處分實行全程記錄、結果公開，增補自律監(jiān)管中個人信息保護等規(guī)定。優(yōu)化紀律處分審核簡易程序，統(tǒng)一復核申請期限，縮短復核程序?qū)嵤r限，明確不予重復聽證情形，引入電子送達方式等。

四是提升市場主體參與便利性。增加遠程視頻方式，降低當事人參加復核和聽證程序的成本。

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