證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定（600882股票）

宣稱低風(fēng)險、高回報(bào)的投資顧問業(yè)務(wù)，實(shí)則暗潮洶涌。證監(jiān)會對非法薦股等再出重拳，又有一家老牌投顧機(jī)構(gòu)領(lǐng)罰。

證監(jiān)會日前披露的一則處罰信息顯示，巨豐投顧被暫停新增客戶3個月。這家成立24年之久的老牌投顧機(jī)構(gòu)涉及無證薦股、非法宣傳等五項(xiàng)違規(guī)行為，且近年來多次發(fā)生。

巨豐投顧涉無證薦股、

虛假宣傳等5大違規(guī)

日前，中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局于披露了一則劍指老牌投顧機(jī)構(gòu)陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司即巨豐投顧的罰單。

陜西證監(jiān)局表示，經(jīng)查，巨豐投顧存在以下5大違規(guī)行為：

一、對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位；

二、無證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格人員向客戶提供證券投資建議；

三、證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為不規(guī)范，對服務(wù)能力進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳；

四、證券投資顧問向客戶提供證券投資顧問服務(wù)時，未告知客戶證券投資顧問的姓名及其登記編碼；

五、提供投資顧問服務(wù)時依據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)的研究報(bào)告作出投資建議的，未向客戶說明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

簡言之，匯豐投顧存在業(yè)務(wù)推廣留痕不到位、無資質(zhì)薦股、虛假宣傳、信息告知不充分、投資建議來源未說明等違規(guī)行為。

陜西證監(jiān)局表示，以上事實(shí)有現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書、客戶營銷服務(wù)記錄等證據(jù)證明

被暫停新增客戶3個月

對于巨豐投顧上述5大違規(guī)行為，陜西證監(jiān)局表示，巨豐投顧近年來多次發(fā)生上述違規(guī)行為，反映出公司合規(guī)管理和內(nèi)部控制存在缺陷。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第三條、第七條、第十二條第一款第（二）項(xiàng)、第十八條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，陜西證監(jiān)局作出如下監(jiān)督管理措施決定：

一、責(zé)令限期改正，公司應(yīng)當(dāng)在2021年5月31日前完成整改，并向我局提交書面整改報(bào)告；

二、責(zé)令公司自收到監(jiān)管措施之日起暫停新增客戶3個月。

天眼查顯示，巨豐投顧成立于1997年，1998年經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)成為首批證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。2015年，公司成為北京股權(quán)交易中心和陜西股權(quán)交易中心新四板推薦機(jī)構(gòu)會員，公司在北京、上海、廣州、重慶、福州、無錫六地開設(shè)了6家分公司，服務(wù)覆蓋投資者超過百萬。

其擁有7家分支機(jī)構(gòu)，疑似實(shí)控人為馬琳，持股總股權(quán)比例為53.05％。

多家老牌投顧機(jī)構(gòu)被暫停新增客戶

有機(jī)構(gòu)涉案金額高達(dá)27億

針對投顧機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為，監(jiān)管近來頻頻出手，多家跟巨豐投顧類似的老牌機(jī)構(gòu)遭罰。

今年2月底，深圳警方一則通報(bào)揭開了華訊投資的投顧業(yè)務(wù)騙局。據(jù)深圳龍崗公安2月底通報(bào)內(nèi)容，深圳龍崗警方突擊查處大連華訊投資股份有限公司，對147名嫌疑人以涉嫌詐騙和虛假廣告罪采取刑事強(qiáng)制措施。

目前，經(jīng)檢察機(jī)關(guān)依法批準(zhǔn)，警方已對大連華訊投資公司包括董事長周某富在內(nèi)的12名公司高管實(shí)施逮捕。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，大連華訊公司涉案金額高達(dá)27億，投資受損人遍布各地。

大連華訊投資股份有限公司成立于2000年，是國內(nèi)較早取得投顧牌照的公司，2015年在新三板掛牌，主營業(yè)務(wù)為致力于為投資者提供高端證券投資咨詢服務(wù)。

深圳龍崗警方調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大連華訊投資公司的主營業(yè)務(wù)就是兜售公司研發(fā)的炒股軟件“華訊股票APP”的會員，收取服務(wù)費(fèi)。公司先在多家網(wǎng)絡(luò)平臺投放“薦股名師”的廣告，以免費(fèi)領(lǐng)取“金股”的噱頭吸引股民關(guān)注；隨后由業(yè)務(wù)員將股民拉入薦股群反復(fù)“洗腦”，誘導(dǎo)其購買APP會員。

據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，大連華訊公司涉案金額高達(dá)27億，投資受損人遍布各地。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)3月向華訊投資下發(fā)問詢函，要求公司說明新聞報(bào)道中提及的147名嫌疑人被采取何種刑事強(qiáng)制措施及目前仍處于強(qiáng)制措施狀態(tài)的人數(shù)等情況。

而在4月16日，證監(jiān)會在其官網(wǎng)發(fā)布了《被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄（2021年3月）》。

包括上海森洋投資咨詢有限公司、福建天信投資咨詢顧問股份有限公司、上海證券之星綜合研究有限公司、大連華訊投資股份有限公司、陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司北京分公司等在內(nèi)的17家機(jī)構(gòu)赫然在列。

另據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2020年以來，深圳證監(jiān)局對投顧違規(guī)已經(jīng)開具了六份罰單。除西南證券營業(yè)部的兩份罰單外，深圳市珞珈投資咨詢有限公司、深圳市優(yōu)品投資顧問有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司和深圳市啟富證券投資顧問有限公司等也領(lǐng)到罰單。

具體而言，深圳證監(jiān)局對珞珈投資和啟富證券采取暫停新增客戶三個月的措施，對優(yōu)品投顧和深新蘭德采取責(zé)令改正措施。

對A股“黑嘴”等嚴(yán)監(jiān)管持續(xù)

部分投顧機(jī)構(gòu)多次登上監(jiān)管黑榜

公開處罰信息及資料顯示，對A股市場“黑嘴”、“莊托”、“殺豬盤”等行業(yè)亂象的嚴(yán)監(jiān)管持續(xù)，部分機(jī)構(gòu)多次被罰。

早在2017年8月，因部分投顧服務(wù)費(fèi)用通過員工個人賬戶收取、個別無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的營銷人員提供證券投資分析預(yù)測建議等違規(guī)行為，上海證券之星被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正并暫停新增客戶的措施的決定。

2019年1月，上海證券之星在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在向小額體驗(yàn)客戶提供投顧服務(wù)，但未與其簽訂投資顧問服務(wù)協(xié)議，未提供風(fēng)險提示書由其簽收確認(rèn)，也未對其進(jìn)行風(fēng)險承受能力評估等違法行為，再次被上海證監(jiān)局處罰，暫停新增客戶六個月。

證監(jiān)會4月初表示，針對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)中存在的虛假、誤導(dǎo)性宣傳，或存在實(shí)際提供的服務(wù)與服務(wù)協(xié)議約定不一致等情況，證監(jiān)會將依法予以嚴(yán)厲打擊。

證監(jiān)會表示，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》明確規(guī)定，證券公司開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中“禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益”，且“提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議”，并在協(xié)議中明確“當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)的內(nèi)容和方式、證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為”等事項(xiàng)。下一步，證監(jiān)會將持續(xù)督促證券公司合規(guī)展業(yè)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

本文源自中國基金報(bào)

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